如何解决促进科技成果转化过程中在工艺、装备、测试、标准和产品质量方面的薄弱环节？

为贯彻落实市政府知识产权和技术标准战略，促进科技成果专利化、专利技术标准化，加快科研成果产业化进程，充分发挥知识产权和标准化工作在推进徐州战略性新兴产业规模化、支柱产业高端化、优势传统产业高级化中的支撑作用，市质量技术监督局、市科学技术局研究制定指导意见如下：

一、建立企业领导负责、标准化机构牵头、多部门参与的工作机制和工作职责

企业科技成果转化为技术标准，从技术发明到开发、产品化、商业化、产业化的过程中，需要企业标准化、研发、生产、市场投资、财务、法务等多部门参与。

企业高层领导负责标准的策划审批、经费使用管理，标准的运用和推广；标准化部门负责了解本行业标准化政策、战略及现况，承担标准的起草、编制等工作；企业市场与投资部门负责标准推广中的市场活动和投资活动，是具体运用标准为本企业服务的职能部门；企业法务部负责标准推广中与知识产权运用有关的法律事务，不被他人侵犯自己的知识产权，也不侵犯他人的知识产权，起到保证企业活动遵守国家法律的作用；企业财务部门负责标准推广及标准实施过程中的经费使用管理、筹集资金、会计和审计工作；企业生产和销售服务部门负责标准的应用，按照标准提供产品和服务。

二、科研成果转化技术标准流程

企业在开展研发的同时要重视标准的研究，每个课题的立项都要研究是否有相关的标准、规范和专利等存在，只要有产品和技术属于创新的课题都要建立企业技术标准。

企业在研发任务确定后应编写标准制定计划；研发初期确定技术标准的框架；研发中期和后期对标准的技术细节进行修改；研发后期送交测试前确定基本的测试方法和判定标准；测试过程中对测试方法等进行调整和修改；研发成果获得测试和鉴定后，修订标准的技术部分，最后形成完整的企业技术标准。

具有典型意义的能够规范整个行业发展的关键共性技术标准，可以提交申请立项为行业标准或国家标准。

三、科技成果转化过程中有关标准化工作的内容及要求

(一)市场预测阶段

市场预测是新产品的计划决策阶段，主要研发内容有：开展信息萃取和数据挖掘、进行专利分析、标准检索、行业调查、市场需求、经济预测等情报分析工作，并在此基础上制定产品开发规划，确定新产品设计方案。

此阶段的标准化工作：从各种渠道收集、分析、研究国内外相关技术标准信息和数据，明确新产品必须达到的现行标准和法律法规要求以及标准化水平等。

根据以上研究，新产品设计人员应会同标准化人员共同编制《新产品标准化综合要求》，这是保证新产品设计质量、提高产品质量、加快设计进度的有力措施。《新产品标准化综合要求》的主要内容：

1、应符合有关国家法律法规和强制性标准规定以及相关产业政策。

2、应符合产品系列标准和现行技术标准的要求。要说明该产品属于哪个系列、哪个基型以及主要用途等；没有国家标准、行业标准的，要编制企业产品标准草案。

3、新产品预期达到的标准化系数。要充分考虑产品的继承性，优先采用通用件、借用件，扩大标准件的比重，合理压缩和减少零部件的品种规格。

4、对材料和元器件的标准化要求。提出推荐和限制采用的材料清单和标准件、通用件、外购件清单。明确产品中应采用哪些典型结构、组合元件和积木单元，以及采用哪些典型线路、通用线路等。

5、提出新产品的标准化要求。通过分析国内外同类产品标准化状况，找出国内外同类产品标准化水平的差异，提出赶超先进水平的方案和措施。

6、预测标准化的经济效果。主要是预测该产品贯彻上述标准化要求后，在产品设计、试制成本等方面将要带来的经济效果。

（二）成果产生阶段

以市场为主导确立研究开发项目，此阶段的标准化工作：

1、制定产品标准，对产品的工作条件、使用性能、理化性能、稳定性、耗能指标、外观和感官要求、材料要求、工艺要求及有关卫生、安全和环保方面要求等各项技术要求做出规定。

2、对各项性能参数的试验方法及检验方法做出规定。

3、对产品相关的技术要素做出规定。

（三）成果转移阶段

小批量产品试制前要制定出全部工艺文件，制造出全部工艺装备，试制出小批量产品进行试验和调整所设计的工艺规程和工艺装备，为正式生产做好必要的技术装备。此阶段的标准化工作是做好工艺、工装标准化工作。

工艺标准化包括工艺文件格式标准化、工艺术语符号标准化、工艺要素标准化等，要求贯彻采用国际先进工艺标准，实行工艺规范化、程序化、文件化。工具工装标准化包括标准工具、通用工具，以便减少生产准备工作量。需要制定“工装分类编码标准”、“工装图样管理制度”、“工装零件标准化”、“标准工具目录”等。

以上工作应形成《标准化审查报告》。主要内容包括：

1、有关国家法律法规和强制性标准规定以及相关产业政策的符合性。

2、工艺、工装标准化情况。

3、样机鉴定时标准化方面提出意见的执行情况。

4、工艺文件的正确性、完整性和统一性；引证重要文献目录。

5、工装标准化系数，经济效果分析。

6、存在问题和解决措施。

7、贯彻和检查安全标准、卫生标准、环境保护标准、节能降耗标准等执行情况。

8、标准化审查的结论性意见。

不同的行业企业，《标准化审查报告》的内容不完全一样。机械制造业，其标准化工作主要是以生产流水线、制定工艺流程为重点。冶金、化工、轻纺、建材等按配方、工艺流程进行生产的企业，其标准化工作重点主要是审查产品配方、成分、理化性能和生产工艺是否符合标准规定，确保批量生产出质量稳定的合格产品。

（四）成果使用阶段

科技成果的使用阶段就是规模生产阶段，是完成科技成果产业化的阶段。此阶段的主要任务是不断开拓市场、不断扩大生产，同时还要为产品的更新换代做准备。此阶段的标准化工作是解决现代化大生产中，人与人、人与物、物与物之间各种错综复杂的关系。为理顺和协调这些复杂关系，使之能按一个总的目标—质量和效益协调运行，需要制定出一整套适用于新产品、新技术的生产管理标准，包括：

1、有关新品开发组织架构的规定，即组织架构设立和工作关系系统图，各有关部门和人员的岗位职能、任务或目标等；

2、有关新品开发计划的规定，即计划的目标、要求、程序、方法、考核等；

3、有关新品开发的协调的规定，即组织系统内部、内外、上下、纵横向之间的协调，包括协调的方法、程序和要求等；

4、有关新品开发的指挥和控制的规定，即如何掌握新产品开发的动态信息及指挥和控制的目标、方法、程序和要求等；

5、有关新产品开发的激励机制的规定，鼓励科研人员在研发的同时积极参与标准化工作。

四、积极参加国内外标准化活动，参与或主导行业标准、国家标准、国际标准的制定，争取筹建TC/SC

 （一）目的和意义

企业将自主知识产权转化为技术标准，争取标准话语权，进而主导制定行业标准、国家标直至国际标准，是企业永久和最好的广告，是竞标和销售最好的保证书，也是企业获取知名品牌，开拓国内、国际市场的重要途径。

企业通过主导标准制定，构建合理的公私关系和企业联盟关系，在创新与标准制定领域开展政府、研究机构和企业之间的合作构建平台，通过运作联盟和技术标准的能力控制市场，提升企业之间技术合作的水平。

（二）企业争取标准话语权需要经历四个过程：
      一是跟踪、研究、执行国家有关标准、技术法规、强制性认证制度。建立标准跟踪机制，学习标准，灵活应用标准。重视强制认证制度、生产许可证管理制度、环保制度及安全制度等实施工作，是通过标准化手段提升整体水平的重要环节。  

二是研究国际标准、国外先进标准、技术法规及合格评定制度，并研究采用国际标准及国外先进标准的可能性，对提高产品质量，抢占国际市场，打造国际品牌，是一个很好的发展借鉴，是寻找和争取国内、国际标准“话语权”的重要过程。采用国际上优秀的标准体系管理模式，是熟悉国际标准化运作模式的有效实践。

三是企业积极参与国内外各项标准化活动，寻找创新与标准的结合点，积极采用国际标准，依托人才优势及技术优势，灵活运用标准制修订规则，积极参与和主导行业标准、国家标准制修订，是企业争取标准“话语权”的主要体现。
      四是企业通过积极跟踪标准的制定过程，参与国内、国际标准化会议，参与国内、国际标准标准制定工作，争取筹建国家TC／SC（标准化技术委员会/分技术委员会）、国际TC／SC，是企业培养国际标准化人才的主要途径，是捕捉企业发展机遇的重要方式。

(三)组建TC/SC的条件及申报

1、组建条件

涉及的专业领域为国民经济和社会发展的重要领域；专业领域和标准体系框架明确，有较多的国家标准制修订任务；业务范围清晰，与其他技术委员会无业务交叉；专业领域上与国际标准化组织/国际电工委员会设立的技术领域相对应。

秘书处承担单位的条件：有较强的技术实力和影响力；有标准化专业技术人员和专职工作人员；有开展工作所需的资金和办公条件；能够将秘书处工作纳入本单位工作规划和日常工作。

2、申报程序

企业或科研单位提出筹建全国专业标准化技术委员会申请的，需要通过国务院行业主管部门、具有行业管理职能的行业协

会或省质监局向国家标准委提出申请。

企业或科研单位提出筹建全国专业标准化技术委员会分技术委员会或标准制定工作组申请的，需要通过全国专业标准化技术委员会向国家标准委提出申请。

五、国家标准项目立项要求及申报

（一）立项要求

突出基础通用、强制性、关键共性技术和重要产品标准以及检测方法等国家标准项目，减少一般性产品标准项目。

尤其应注重

1、重要产品标准

——节能环保：高效节能装备、产品及关键技术；资源循环利用关键技术、资源综合利用和在制造；先进环保装备、产品及关键技术；废旧商品回收利用、煤清洁利用等。

——新能源：太阳能光伏光热发电、风机装备；生物质能。

——新材料：稀土功能材料、高性能膜材料、特种玻璃、功能陶瓷、半导体照明等先进结构材料；碳纤维、芳纶、超高分子量聚乙烯纤维等高性能纤维及其复合材料；纳米、超导、智能等共性基础材料。

——生物、现代中药创新药物大品种；先进医疗设备、医用材料等生物医学工程产品；生物育种、绿色农用生物产品。

2、关键共性技术标准

共性技术是指在很多领域内已经或未来可能被广泛采用，其研发成果可共享并对一个产业或多个产业及企业产生深刻影响的一类技术。其中，对整个国民经济有重大影响，影响面最广，经济和社会效益最明显的技术即为关键共性技术。支持共性技术研究、关键共性技术标准研究是国家技术政策的一项重要原则。

关键共性技术标准：涉及产品种类多、应用行业广，目前尚没有统一的规范，用户使用不同厂家的产品标准不一致，导致在使用、维护、生产制造等附加成本很高，不利于行业发展和竞争。企业在产品创新、科技创新及生产制造过程中，总结此类产品应具有的硬件配置、使用要求、接口等几个方面，提出此类产品的共性标准，目的是规范和统一产品的设计制造和使用，将为社会节约大量的人力物力，促使产业健康发展。

3、以企业为主体已经申报或已经发布的重要技术标准、重要检验检测技术标准的，应优先向省科技厅申报省科技计划。

（二）项目申报

企业、科研机构申请国家标准项目立项，向省质监局或归口全国专业标准化技术委员会秘书处申报。申报材料包括《国家标准项目建议书》和标准草案。《国家标准项目建议书》模板，从国家标准委网站下载。

六、企业产品标准先进性评价

（一）标准的技术要求能够全面、准确反映产品质量内在特性，关键技术指标高于国家、行业或地方标准。

（二）标准的技术要求弥补了现行国家标准、行业标准的遗漏和缺陷。

（三）检验（试验）方法采用国际先进的科学技术，安全可靠、科学严谨、简单可行、易于操作，能够全面、准确评价产品质量特性。

（四）等同或修改采用国际标准和国外先进标准。

（五）产品标准吸纳专利技术，产品拥有核心自主知识产权。

七、科技成果（专利）转化为技术标准类别及形式

（一）转化类别

1、产品标准

2、互换性和接口技术规范

3、检测技术规范

4、业务流程技术规范

5、质量保证（控制）技术规范

6、企业信息应用（产品数据管理）规范

企业的核心技术要申请专利保护，一般不宜转化为公共标准。比较强大的企业为了自己发展战略的需要，可以选择部分核心技术对外公开，并制定为标准，通过技术应用的扩大提高企业产品影响力，最终达到更大限度地占领市场目的。

（二）技术标准与专利结合的形式

被纳入技术标准的知识产权主要和技术标准的规范性技术要素相关。规范性技术要素包括：术语和定义，符号、代号和缩略语，要求，分类、标记和编码、规范性附录。专利融入技术标准的形式：

1、技术标准所规定的内容是产品的指标要求或者功能要求，而专利是实现标准的技术方案。技术标准中技术要素所记载的内容表面上与专利无关，而专利的应用是该技术标准的实现途径或者技术支撑。

2、技术标准涉及到产品的特征，而专利技术是实现特征的技术手段。技术标准中的技术要素所记载的内容有部分与专利的内容重叠，但不是专利技术方案。

3、标准的技术要素包含专利技术的全部技术特征，此时技术要素的字面内容即构成一项完整的专利技术方案。

在现代市场经济中，技术标准是企业提升自主创新能力和市场竞争能力的重要手段。专利技术标准化战略是目前发达国家企业普遍采用的将专利与技术标准紧密结合起来的战略模式，是以专利技术为后盾、立足于技术标准而制定的旨在使企业获得有利市场竞争地位的总体性谋划。对已经形成系列专利技术的单位，应将标准建设纳入到技术体系建设之中，利用已形成的专利技术链的技术优势，积极参与到技术标准的制定中，使企业在国内外的市场竞争中获得主动权。

二〇一一年六月二十日