什么叫“综合国力”

【专家解说】：一．综合国力与国家战略资源 1．综合国力的含义 综合国力（National Power）是衡量一个国家基本国情和基本资源最重要的指标， 也是衡量一个国家的经济、政治、军事、技术实力的综合性指标。如何界定和衡量一个国家综合国力或战略资源，国际上尚无统一的定义和计算方法。阿什利·泰利斯（Ashley Tellis et al，2000）将国家实力定义为两个分量相互作用的产物，即一个国家在给定时间上具有掌握经济创新周期的能力，并利用这种控制能力形成有效的军事能力，反过来创造一个稳定的政治环境，加强现存的经济优势，也为保持国家的战略优势以及从国际体系中获益提供基本条件。概言之，综合国力可以简单地定义为一个国家通过有目的的行动追求其战略目标的综合能力。我们将国家战略资源（National Strategic Resources）定义为一个国家实现本国战略目标所可以利用的现实的和潜在的关键性资源， 它们反映了一个国家在全球范围内利用各种资源的能力， 也反映了该国的综合国力。国际关系学者肯尼思·华尔兹（Kenneth Waltz，1979）把实力定义为各种能力的分布。实际上，综合国力就是国家战略资源的分布组合，被动员和利用来实现一个国家的战略目标。我们所称的综合国力，一般指的是各类国家战略资源之总和；而国家战略资源一般指的是某一类战略资源。 2．国家战略资源的内容 国家战略资源应当包括那些资源呢？米歇尔·波特（Michael Porter，1990）提出了五大要素资源：即物质资源（Physical Resources）；人力资源（Human Resources）；基础设施（Infrastructure）；知识资源（Knowledge Resources）和资本资源（Capital Resources）。 我们将国家战略资源划分为八类资源和23个指标，这些指标的总和构成了综合国力。 1．经济资源是指国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）。经济规模通常按本国货币计算的GNP来衡量，所谓GNP是指居民创造的全部增加值，加上（或减去）不包括在产出价值中的税收（扣除补贴后的），加上来自非居民的主要收入（雇工补偿和财产收入）的净收入之和。GNP也包括国内生产总值（GDP）和非居民的主要收入。通常有两种计算方法，第一种方法是按官方或名义汇率计算，这种方法经常低估发展中国家经济实力，而高估发达国家经济实力；第二种方法，即按购买力平价（PPP）计算的方法。所谓按购买力平价计算是指1美元对于国内的GNP具有与美国美元对美国的GNP或GDP相同的购买力。有时，按照这一方法换算的美元被称为国际美元，世界银行和联合国推行的国际比较项目（ICP），以1993年为基础，对118个国家计算，使用了PPP换算因子来估计世界各国人均GNP和人均GDP国际美元值。 2．人力资本。人力资本特别是获得教育的机会和能力被视为经济增长过程中决定性作用。通常，人力资本用人口受教育年数来表示，受教育年数愈多，劳动力工作技能就愈熟练，劳动生产率就愈容易提高，促进经济的增长，发展中国家丰富的人力资本更易于吸收和使用从发达国家引进和扩散的新技术（Barro and Lee，2000）。反映一国人力资本总量包括两类重要衡量指标，一是人口数和劳动年龄人口数，如15-64岁人口；另一是人力资本， 通常用15岁以上人口平均受教育年数来表示，该指标引自美国哈佛大学拜罗和李（Barro and Lee）的全球教育数据库，中国数据引自历次全国人口普查数据。这两类指标可以构成一国总人力资本， 定义为劳动年龄人口与平均受教育年数的乘积， 也可以定义为劳动力与人口平均受教育年数的乘积。劳动力是满足国际劳工组织（ILO）确定的经济上有活力的人口定义的人群组成的，他们包括在特定阶段为生产商和服务提供劳动力的人们，既包括从业人口，也包括失业人口。女性估计数不具备国际可比性，因为在许多发展中国家，大多数劳动力中的女性帮助干农活或是在其他家庭企业从事无报酬的劳动。从总体上说，劳动力包括军人，失业者和初次找工作者，但不包括家务劳动者和其他无报酬服务者以及在非正规部门工作的人员。 3.自然资源。通常是指主要自然资源的丰裕程度，质量，可及性和成本。自然资源是经济发展的自然资源必要条件，但自然资源是有限的，成为经济增长的限制条件或上限（Upper Limits），同时自然资源具有边际收益递减性质，开采和利用的生态成本和外部成本相对高。另外不同资源在不同发展阶段作用大为不同，但都会先后呈下降趋势。相反知识资源的作用愈来愈大。包括四大指标，一是农业种植面积，是联合国粮食和农业组织所定义的临时性和永久性占用耕地，永久性农田和牧场的总和；二是淡水资源，包括国内河流流量，从降水中得到地下水以及从其他国家流入的河流流量；三是商业能源使用量，是指其消费计算方法，本国产量加进口量和库存变动量，减去出口量和从事国际运输船舶和飞机的使用燃料，该数据不包括燃料木材、干燥的动物和其他传统燃料使用；四是发电量，是指在电站的所有发电机组的终端测量的。除了水电、煤电、油电、天然气发电和核电外，还包括由地热、太阳能、风能、潮汐和浪潮等能源类型的发电，以及可燃性可再生物质和废弃物的法典。发电量包括仅为发电而设计的电厂和热电联合厂的电输出量。 4．资本资源。按照哈佛大学米歇尔·波特对资本资源的定义包括三类指标，一是国内投资总额，一个国家经济中对固定资产追加的支出加上存货水平的净变化；二是外国直接投资（FDI），它是指为获得在一国经济中经营的某个企业的长期权利权益（10％和更多的有表决权的股份）而投资的净流入量，它有别于投资人，这是国际收支中股本、收益再投资、其他长期资本和短期资本的总和；三是股票市场市值，也称为资本市值，是指所有在国内证券交易所上市的公司的资本市值的总和，这一指标反映了一国金融市场的发展规模。在本文中我们是将国内投资总额换算成PPP国际美元，其他两项指标仍按现价美元计算。 5．知识技术资源。我们视为最重要的国家战略资源，特别是在21世纪世界进入知识社会与信息社会，它的重要性与日俱增。知识技术资源包括五个方面的指标：一是科学论文数，包括大约有4800种国际学术刊物所发表的论文，这反映了一个国家的知识创新能力；二是本国居民专利申请数，这反映了一个国家的技术创新能力；三是个人计算机使用数，这反映了一个国家的应用新技术能力；四是因特网主机用户数，这反映了一个国家的信息传播能力；五是政府用于R&D支出额，这反映了一个国家的潜在的知识技术创新能力。上述五项指标充分反映了在信息时代条件下，促进知识创新与传播，技术创新与普及的基本情况。 6．政府资源。这里由于受可计算指标的限制，我们仅采用了一项指标，即中央政府财政支出，包括经常性和资本性支出，也包括商业服务和社会服务支出，不包括非金融公共事业和公共机构。它反映了一个国家（主要是中央政府）动员与运用资源的能力。 7．军事实力。它是一个国家综合国力的重要组成部分之一，反映了该国对内保持社会稳定，制止国家分裂内部能力，也反映了该国对外寻求国家利益最大化的外部实力（External Power）； 同时是一个国家综合国力的一种“产出”，（Ashley Tellis et al，2000），是极其重要的国家战略资产，因为军事实力不仅是综合国力的一个显函数， 也是国家意志的一种表达函数。它包括两类指标，一是军费开支，它包括国防部的军用开支以及其他部的开支，不包括国防部的民用开支；二是武装部队人员，指现役军人（包括准军事人员）。需要说明的是，这两个指标无法反映军事资源的质量。 8．国际资源。它包括四类指标，一是出口货物和服务贸易额；二是进口货物和服务贸易额；三是版权和专利收入额；四是版权和专利支出额；五是净外国直接投资，这已经列在资本资源中。前两个指标反映一国利用和开拓国际市场的能力，后两个指标则反映一国创造和利用国际技术的能力 二．计算综合国力的方法 衡量和评价综合国力需要发展一种能够广泛应用且具有可度量性可比较性的新方法。这里首先介绍传统的计算公式和方法，然后介绍作者发展的一种多指标的综合国力动态方程和计算方法。 1．传统的计算方法 这里有必要对以往计算国力的方法作一简单的介绍。 克劳斯·克诺尔（Klaus Knorr，1956）提出的国家实力含义包括经济能力，行政竞争性和战争动员能力。这是最早的综合国力方程，人们已经认识到一个国家的实力不仅仅是经济实力，尽管它是国家实力的基础。 克劳福德·哲曼（Clifford German，1960）提出国家实力指数方程： G=国家实力＝N（L+P+I+M） 式中N为核能力；L为土地；P为人口；I 为工业基地；M为军事力量规模。该方程是以核能力为中心的国力方程，一个国家的实力是与拥有核武器能力成正比，它反映了在冷战和核时代条件下，一个国家拥有核武器的特殊重要性。实际上第二次世界大战后主要大国都在拼命发展核武器，以其作为最重要的国家战略资源和战略手段。 维·福克斯（Wilhem Fucks，1965）提出一个非线性国力方程。该方程考虑三类变量：一是人口规模（P）；二是能源生产（Z）；三是钢产量（Z1）。其方程为： M=(P^2)*Z M=(P^(3/2))*Z1 该方程是以工业化时代的传统资源为基础，其主要国家战略目标是全球获取更多的能源，大幅度提高本国的工业生产能力。 雷·克莱因（Ray Cline，1975）提出如下国力方程： P=(C+E+M)*(S+W) 式中C为土地和人口；E为经济实力，包括收入＋能源＋非燃料矿产资源＋制造业＋食物＋贸易；M为军事能力，包括战略平衡＋作战能力＋激励；S为国家战略系数；W为国家意愿， 包括国家整合水平，领导人能力，与国家利益相关的战略。这是一个综合性的国力方程，方程的第一部分是客观实力或硬实力，方程的第二部分是主观实力或软实力，而综合国力是两者的乘积。反映了研究者对软实力的重视，但是如何计算软实力是比较困难的。这种方法曾被美国军方用来评估国际系统的长期趋势。 美国兰德公司泰利斯等学者首次提出了在后工业化时代衡量国家实力的方法。他们认为传统的指标和方法无法反映信息化条件下的国家实力。文中大量介绍了许多新概念，但是没有给出计算公式和计算结果。 传统的方法是将各国的主要指标按排序法（Rank-Ordered Scores）排列，并没有给出指标的实际差距和相对变化，这种方法还是半定量方法。我们希望发展一种定量计算方法能够比较全面地动态地客观地观测世界主要大国综合国力相对变化的轨迹。 2．本文计算方法和特点 本文计算的综合国力方程是： NP=∑(ai*Ri) 式中NP为综合国力；Ri为某种资源占世界总数比重；ai为某种资源的权重。当考虑时间变量时，综合国力动态方程是： NP（t）=∑(ai*Ri(t)) 对本文的计算方法的特点，我们作4如下说明： 第一，本文采用无量纲的比重法，计算各国主要资源占世界总数比重。首先本文所研究的综合国力是指相对国力，我们更关心一个国家相对另一个国家，其综合国力或战略资源是相对上升？还是相对下降？其次在使用20多个指标计算综合国力时，各指标单位各不相同，无法相加，使用比重法，则避免了上述问题，具有可加性，即将不同指标单位转化为统一单位（百分比），构成综合国力，同时具有可比性，即进行国际比较和历史比较。 第二，本文定义了八种战略资源，使用了23个主要指标，构成一个可计算的综合国力方程，比较全面地反映了不同国家的的战略资源和综合国力。 第三，对不同指标采取不同的权重，以反映不同战略资源的重要程度。例如，在知识时代或信息时代的战略资产大不同与工业化时代的战略资产，前者主要是知识技术信息等新兴战略资源，其作用在迅速上升；后者主要是土地粮食能源钢铁等传统资源，其作用在不断下降。本文对知识技术资源给于相当高的权重（见表1）。 第四，该方程是一个随时间变化的动态国力方程，不仅可以反映一国的综合国力或战略资源与他国的相对实力，而且还可以反映它们之间的动态变化。 本文计算数据来源主要使用世界银行《2000年世界发展指标数据库》，该数据库拥有206个国家和地区以及世界1960-1998年500多个经济社会指标。人力资本（15岁以上人口平均受教育年数）是使用了美国哈佛大学经济学系拜罗和李的全球教育数据库（2000）。 参考资料：胡鞍钢，门洪华：中美日俄印综合国力的国际比较（1980-1998年），战略与管理，2002年第二期