清洁生产规制的“波特效应”及其动态影响

【摘要】：2015年“两会”期间,环境污染问题再度成为了热点话题,引起了国家领导人的高度重视,并成为大会讨论的重点问题。中国经济经历了30多年快速发展,期间年均GDP大概为10%,创造了人类经济史上一个奇迹。但是,同时伴随经济发展的成就,环境污染问题越来越凸显出来,可以说,中国经济发展成就是以破坏环境为代价的。笼罩在大江南北的雾霾天气、由于水污染而造成的中毒事件、重金属中毒事件、反对PX项目的集体事件等都给我们提醒着当今环境问题的严重性。在当今环境问题越来越突出的情况下,严格的环境规制势在必行。环境规制方法一般分为污染末端治理方式和清洁生产方式。较早的环境规制方式为末端治理方式,这也是用于治理环境的主要方式,但是末端治理方式一般只关注污染物的最终排放量,而不重视在生产过程中控制和预防污染物的产生,进而造成了资源的浪费,并且不能完全消除有毒物质。相对于末端治理方式,清洁生产方式更具有优势,清洁生产可以在生产过程中预防污染物的产生、提高了资源的利用率,使得有害物质的排放减量化,也有研究表明清洁生产比末端治理更具优势,是未来治理环境的重要方式。近年来,突出环境问题倒逼政府意识到保护环境的重要性,并且清洁生产方式成为中国用于治理环境的方式。2007年前后,中国环保部等部门密集出台了一系列产业清洁生产标准,这些产业清洁生产标准可以看作是清洁生产标准规制,属于环境规制的范围,清洁生产标准规制是在节能减排压力下中国重要的政策选择,在产业转型的关键阶段,其对产业发展的影响不容忽视。但是,环境规制对企业来说却是一把双刃剑,有弊有利。环境规制对企业的直接影响是一种负担,企业为了达到规制政策要求,就要付出外在成本用于治理环境污染,这部分成本将会挤占正常的生产投入资源,进而削弱企业竞争力,并可能降低企业全要素生产率。但是环境规制也可能对企业产生激励创新效应,进而促进企业生产率的提升,即符合“波特假说”。清洁生产方式是目前治理污染较好的方式,为了使得环境规制方式具体化,本文将具体研究清洁生产标准规制对产业全要素生产率的影响。本文研究清洁生产标准规制对产业全要素生产率的影响将通过使用双重差分法(DID)结合倾向得分匹配法(PSM)实证检验。从规制实施过程出发,研究清洁生产标准规制对产业全要素生产率的影响,并重点研究其由累积学习效应带来的动态边际影响。对于清洁生产标准规制对产业全要素生产率的动态边际影响,本文将把中国的研究区域分为东、中、西部地区,分别研究该影响在区域间的异质性,并且据此分析产生差异的原因,对我国区域环境规制政策的因地制宜性提出建议。通过研究发现,清洁生产标准规制对产业的全要素生产率的直接平均影响具有负向效应,但是其由累积学习效应带来的动态边际影响却随着标准的实施时期的增加逐渐增大。可以发现,清洁生产标准规制给产业施加的挤出效应具·有一次性特征,其累积学习效应的边际影响呈现严格递增的J型特征,最终在规制实施3年左右超过挤出效应。清洁生产标准实施的年限较短,本文能够观察到的规制平均影响是负向效应,但是其边际影响随着时间逐渐增加,说明了长期内清洁生产标准规制的正向效应将会超过负向效应,即清洁生产标准规制将促进产业的生产率,即符合“波特假说"。对于清洁生产标准规制对产业的全要素生产率的动态边际影响,本文在全国整体研究基础上,研究该影响在东、中、西部地区的具有异质性。研究发现,动态边际影响在不同区域的总体趋势和全国总体趋势相同,但是规制影响方向转变的拐点存在差异,西部地区率先达到转变拐点,中部次之,东部地区最迟达到规制影响方向转变的拐点。对此的解释是,中国的东、中、西部地区的发展水平存在很大差异,全要素生产率提升瓶颈也不同,东部地区虽然具有较高的市场需求,但其受制于全要素生产率提升瓶颈,.是迟达到规制影响方向转变的拐点,西部地区受此约束较轻,最早达到拐点,中部地区次之。通过分析发现,清洁生产标准规制对产业全要素生产率的边际影响具有J型特征,其源泉为累积学习效应,东、中、西部地区表现为不同程度的累积学习效应。随着清洁生产标准规制的持续实施,由于东部地区经济发展水平较高,限于较高的全要素生产率禀赋,通过规制提高全要素生产率的瓶颈更为明显,所以达到规制影响方向转变的拐点最晚：西部地区则受制于综合经济实力,边际影响的后劲不足,转变拐点比中部地区较晚,但比东部地区早：中部地区由于具有更大的全要素生产率提升潜力与综合经济实力,累积学习效应更为强劲,最先达到规制影响方向转变的拐点。本文的实证结果表明,长期内清洁生产标准规制将提升产业的全要素生产率。因此,完善清洁生产政府补贴政策、加强清洁生产审核、深入推进环境规制政策优化将有助于清洁生产顺利实施。边际影响的J型效应在地区间存在差异,说明了实施具有区域差异化规制政策是实现全要素生产率提升与节能减排的重要措施。 【关键词】：清洁生产标准 累积学习效应 J型特征 准自然实验
【学位授予单位】：东北财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：X38;F273
【目录】：

• 摘要2-5
• Abstract5-10
• 1 引言10-14
• 1.1 选题背景10-11
• 1.2 研究的目的和意义11-12
• 1.3 文章结构安排12-14
• 2 清洁生产规制的现实基础、影响TFP的微观机制14-27
• 2.1 清洁生产规制工具选择及其法律基础14-17
• 2.2 清洁生产在中美的实践及其规制的路径差异17-20
• 2.2.1 清洁生产在中美的实践17-19
• 2.2.2 中美清洁生产规制的路径差异19-20
• 2.3 环境规制影响TFP的微观机制20-27
• 2.3.1 “波特效应”的文献综述20-22
• 2.3.2 微观机制22-27
• 3 清洁生产标准实验：样本分组与基本趋势27-39
• 3.1 研究设计与模型选择27-29
• 3.2 中国清洁生产标准实施：样本选择与分组29-32
• 3.3 实验组和参照组的TFP趋势对照32-39
• 3.3.1 TFP测度：根据OP法计算32-34
• 3.3.2 实验组和参照组的TFP趋势对照34-39
• 4 研究的平均处理结果与动态影响39-51
• 4.1 主要变量的描述性统计39-40
• 4.2 平均处理结果40-42
• 4.3 动态边际影响42-45
• 4.4 动态影响在区域间的差异45-47
• 4.5 稳健性检验47-51
• 5 结论和政策建议51-54
• 5.1 加强清洁生产标准审核和实施51-52
• 5.2 实施区域差异化的规制政策52
• 5.3 优化设计环境规制政策52-54
• 参考文献54-58
• 后记58-59

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