中国流域水污染规制研究

【摘要】：水是生命之源，是整个国民经济建设的命脉。随着经济的快速发展，社会对水资源的开发需求越来越旺盛，无限度地挖掘水资源的潜力和不合理地使用水资源，造成了大量的污染，破坏了生态环境。流域是属于水资源的自然特性的单元，流域水资源是一个完整的系统，所以本文用流域的视角来研究流域水污染的规制问题。在我国流域水污染中跨行政区划的流域污染是当前水危机中最严重的问题之一。长期流域水污染治理并没有让流域整体水质有大的改观，随着各行政区划经济发展对水资源依赖性的增加，跨行政区划的流域水污染问题反而日益激化，突发事件频出，这让环保部门处于被严厉问责的尴尬状态，社会公众因自身利益被动受损而处于“用水担忧”的状态。流域水污染是一种跨行政区划的外部性，外部性的问题的解决不能单纯地靠环境污染治理技术或者控制模型来解决，需要从造成外部性原因的社会政治和经济因素出发，对流域水污染的内在原因和现行的规制方案进行考察和分析，从而在尊重客观存在的各类制度禀赋的约束下去完善流域水污染规制中的规制原则、改革流域水污染规制结构和创新流域水污染规制工具，实现流域水污染规制效率的提高。 本文从考察我国流域水污染基本状况出发，利用2001-2010年省级面板数据建立“最优污染规模”模型来对其的规制现状进行了的实证研究，探究流域水污染的影响因素。实证研究表明：省级政府对本区域的污染有显著影响，地理区位会影响省级政府的规制效率，因为上游地区规制强度低，所以有通过“搭便车”将污染转嫁给下游地区的倾向。 随后，本文试图运用制度经济学、规制经济学、管理学、外部性理论和博弈论等相关理论来解析目前严重的流域水污染问题。以经济学中外部性理论和管理学中的科层制理论来分析流域水污染中规制主体内部的外部关系是如何形成、规制主体的外部效益是如何产生，规制客体内部的外部关系是如何形成，规制客体之间外部效益是如何产生。用博弈论工具来分析流域水污染中规制主体之间、规制客体之间、规制主体和规制客体之间是怎样根据现有政策来进行策略选择从而形成博弈后的稳定结果来解释流域水污染总是处于规制困境的原因。 接着，本文研究了西方发达国家流域水污染的规制经验。流域水污染是一个世界性的问题，很多西方发达国家在工业发展历程中经历了严重的流域水污染问题，在治理过程中他们积累了大量政府规制污染的成功经验，借鉴其中符合我国现实的有益经验，可以缩短我国流域水污染规制探索的过程，节省规制成本，提高规制效益。美国、德国和日本都是在流域水污染中有着成功规制经验的国家，本文简明研究了三国的规制法律体系、规制结构、规制工具和规制改革，汲取他们成功的规制思路和规制模式为我国流域水污染规制提出相应的建议。 最后，本文根据上述的分析提出了我国流域水污染规制改革的建议。从外部性理论的角度出发提出将外部关系和外部效益内部化的建议，提出实行垂直管理、建立绿色GDP核算考核指标，实行环境问责制来内部化规制主体的外部关系和外部效益；通过科层型协调机制、市场型协调机制、府际治理协调机制三种途径来实现府际间横向协调来消除地方政府间外部效益；通过界定权责、重塑组织结构来内部化职能部门的外部关系；通过企业自我规制来消除用水企业和用水个人之间的外部效益。通过从管理学角度而言，提出要吸取传统科层制的“价值理性”、西方现代科层制的“法理性”和后科层制的“善治”目标来构建适合我国规制结构依托的公共行政体制。从法经济学和制度经济学角度而言，提出要完善法律体系保障规制原则的实现。从行政学的角度，提出在环保部门实行“垂直”管理试点，并推行“大环保部”的建立，设立流域水环境委员会和流域法院。 【关键词】：流域水污染 外部性理论 政府规制 改革
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：X52
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-15
• 第1章 绪论15-22
• 1.1 问题的提出15-17
• 1.2 研究意义17-19
• 1.2.1 理论意义17
• 1.2.2 现实意义17-19
• 1.3 研究方法19-20
• 1.3.1 实证分析19
• 1.3.2 案例分析19
• 1.3.3 博弈分析19
• 1.3.4 比较分析19-20
• 1.4 基本结构和主要内容20-21
• 1.5 研究的创新之点和不足21-22
• 第2章 国内外文献综述22-33
• 2.1 国外文献综述22-28
• 2.1.1 流域水污染规制与环境外部性理论22-23
• 2.1.2 流域水污染规制与环境规制的分权和集权23-24
• 2.1.3 流域水污染规制与环境公共物品供给24-25
• 2.1.4 流域水污染规制与环境治理协议25-27
• 2.1.5 流域水污染规制与庇古税27-28
• 2.2 国内文献综述28-33
• 2.2.1 流域水污染规制法律体系的研究28-29
• 2.2.2 流域水污染规制体制的研究29-33
• 第3章 中国流域水污染规制相关理论33-78
• 3.1 流域水污染激励性规制理论33-38
• 3.1.1 产生的理论背景33-34
• 3.1.2 激励性规制理论34-38
• 3.2 流域水污染规制的外部性理论38-52
• 3.2.1 外部性理论38-42
• 3.2.2 中央政府和地方政府外部关系分析42-46
• 3.2.3 中央政府职能部门间的外部关系分析46-48
• 3.2.4 地方政府间的外部效应分析48-50
• 3.2.5 规制客体间的外部关系分析50-51
• 3.2.6 规制客体间的外部效应分析51-52
• 3.3 我国流域水污染规制相关方的博弈分析52-78
• 3.3.1 中央政府和地方政府间的博弈52-60
• 3.3.2 地方政府间的博弈60-63
• 3.3.3 企业间的博弈63-70
• 3.3.4 职能部门和企业间的博弈70-72
• 3.3.5 中央政府、地方政府和企业间的博弈72-78
• 第4章 中国流域水污染现状及规制现状78-102
• 4.1 中国流域水污染现状78-87
• 4.1.1 中国流域水资源概况78-80
• 4.1.2 中国流域水污染概况80-87
• 4.2 我国流域水污染规制现状87-102
• 4.2.1 流域水污染规制环境现状87-92
• 4.2.2 流域水污染规制体制92-102
• 第5章 我国流域水污染规制实证分析及案例分析102-122
• 5.1 建模的基本思路102
• 5.2 流域水污染的环境供给与需求函数102-111
• 5.2.1 环境需求函数(ED)102-104
• 5.2.2 环境供给函数(ES)104-105
• 5.2.3 数据来源与计量方法105-107
• 5.2.4 计量回归结果107-110
• 5.2.5 主要结论110-111
• 5.3 流域水污染规制案例分析111-122
• 5.3.1 浊漳河及天脊集团基本情况112
• 5.3.2 苯胺泄露事故始末112-114
• 5.3.3 苯胺泄露事故的原因114
• 5.3.4 苯胺泄露事故处理情况114-115
• 5.3.5 苯胺泄露事故的影响115-116
• 5.3.6 流域水污染政府规制问题116-119
• 5.3.7 流域水污染的主要特征119-122
• 第6章 主要国家流域水污染规制比较研究122-135
• 6.1 主要国家流域水污染规制主要做法122-131
• 6.1.1 美国流域水污染规制的主要做法和经验122-124
• 6.1.2 德国流域水污染规制主要做法和经验124-128
• 6.1.3 日本流域水污染规制的主要做法和经验128-131
• 6.2 主要国家流域水污染规制比较131-135
• 6.2.1 流域水污染规制的理念从单一的污染控制转向综合治理131-132
• 6.2.2 建立以整个流域为单位的综合规制体制132
• 6.2.3 重视流域规制中的依法治水132
• 6.2.4 建立集权与分权相结合的流域水资源规制体制132-133
• 6.2.5 充分发挥利益相关方参与流域规制的经济性133
• 6.2.6 充分利用市场机制实施流域水污染规制133-135
• 第7章 深化中国流域水污染规制改革的政策性建议135-161
• 7.1 规制主体外部关系内部化135-146
• 7.1.1 中央政府和地方政府外部关系内部化135-140
• 7.1.2 地方政府府际间外部效益内部化建议140-142
• 7.1.3 职能部门外部关系内部化建议142-146
• 7.2 规制客体外部效益内部化146-148
• 7.2.1 用水企业的自我规制146-148
• 7.2.2 用水个人的自我努力148
• 7.3 构建流域水污染规制的理性公共行政体制148-151
• 7.4 完善法律体系保障规制原则151-152
• 7.5 规制体制体系的分步改革152-161
• 7.5.1 规制职能部门改革—垂直管理152-154
• 7.5.2 环保执法改革—设立环保警察154-155
• 7.5.3 规制机构重组—“大环保部”155-158
• 7.5.4 建立流域机关实现流域规制158-159
• 7.5.5 改革规制体系—提高排污标准159-161
• 附录161-164
• 参考文献164-176
• 致谢176-177
• 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况177

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