庐江县污水处理厂BOT方案设计与风险管理

【摘要】： 环境问题是目前社会备受瞩目的一个焦点问题。在国家政策的引导下,城市环保设施建设和运营逐步走向多元化和市场化,在部分公共事业领域探索建立政府主导、多元化融资、市场化运作的模式显得尤为迫切。而在发达国家普遍运用的BOT(即“建设—运营—移交”)正是政府运作基建项目的一种融资方式,不仅可以解决建设资金缺口,也有利于提高建设效率,控制和节约成本、增加项目运作透明度等,对于健全政府财政投资项目的风险约束机制、强化投资主体责任和提升工程质量、提高资金利用的经济效益和环境效益都会起到积极作用。 随着庐江县工业经济的发展和城镇人口的增长,城市污水排放日趋增多,工业污水和未经处理的生活污水直接排入城区河流,导致环境质量恶化,已经严重影响了城区周围居民的生活,而地方政府财政困难,既无力建设城市污水处理厂,也无力承担污水处理厂的运营费用。BOT项目融资模式在庐江县污水处理厂的建设中具有明显的理论和现实意义。 本文在借鉴国外城市基础设施BOT模式和国内电厂、高速公路和污水处理厂等建设项目BOT模式的基础上,重点总结污水处理厂BOT模式的成功经验,依据国家目前的环境政策和法律、法规要求和庐江县社会经济发展实际状况,运用西方经济学、技术经济学及管理学的基本原理,对庐江县城市污水处理厂采用BOT模式建设进行了方案设计和分析,包括项目建设总体方案、项目公司组建方案、融资方案、运行方案、项目经济效益分析及项目风险分析等内容,并对化解和防范项目风险提供了相应的对策与建议。 研究结果表明在类似庐江县这样的经济欠发达地区,采用BOT模式建设污水处理厂是可行的。本文研究成果为庐江县的城镇基础设施建设探索新的途径,同时也为国内其它地区推行环保领域等基础设施投资主体多元化、运营主体企业化、建设运营市场化的建设提供了决策参考。 【关键词】：基础设施 污水处理 BOT 特许经营协议 风险
【学位授予单位】：合肥工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：TU992
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-7
• 致谢7-13
• 第1章 绪论13-20
• 1.1 论文选题的背景及意义13-14
• 1.2 BOT融资在国内外的发展现状14-17
• 1.2.1 BOT融资在境外的发展现状14-15
• 1.2.2 BOT融资在国内的发展现状15-17
• 1.3 论文的研究内容与章节安排17-18
• 1.4 论文研究技术路线18-19
• 1.5 论文的创新之处19-20
• 第2章 BOT融资的相关理论基础20-28
• 2.1 项目融资概念特点20-22
• 2.1.1 项目融资定义20-21
• 2.1.2 项目融资特点21-22
• 2.2 BOT融资基本原理22-28
• 2.2.1 BOT融资的内涵与特点22-24
• 2.2.2 BOT融资的参与方24-25
• 2.2.3 BOT融资的运作程序25-26
• 2.2.4 BOT项目融资成功的关键要素26-28
• 第3章 庐江县污水排放情况及其处理厂建设方案28-36
• 3.1 庐江县城镇污水排放现状及其影响28-31
• 3.1.1 庐江县概况28
• 3.1.2 城市污水来源、排放量及预测28-30
• 3.1.3 城区污水排放现状及影响30
• 3.1.4 庐江县污水处理厂建设的必要性和合理性30-31
• 3.2 庐江县污水处理厂建设方案31-36
• 3.2.1 项目建设原则31
• 3.2.2 项目建设目标31-32
• 3.2.3 项目技术方案32-35
• 3.2.4 项目静态总投资估算35-36
• 第4章 庐江县污水处理厂BOT方案设计36-47
• 4.1 总体方案36
• 4.2 组建项目公司36-37
• 4.2.1 出资方式及出资比例36-37
• 4.2.2 发起人的权利与义务37
• 4.3 BOT融资方案37-38
• 4.4 合同体系38-40
• 4.4.1 特许权协议38-40
• 4.4.2 其它协议40
• 4.5 担保体系40-41
• 4.5.1 项目风险40-41
• 4.5.2 保证体系设计41
• 4.6 项目建设41-43
• 4.6.1 项目建设前期42
• 4.6.2 质量保证及控制42
• 4.6.3 验收标准与程序42-43
• 4.7 运营方案43-45
• 4.7.1 运营原则43
• 4.7.2 管理机制43-44
• 4.7.3 污水指标44-45
• 4.7.4 污水供应45
• 4.7.5 污水处理收费45
• 4.7.6 中水回用45
• 4.7.7 收入及利润分配45
• 4.8 移交方案45-47
• 4.8.1 移交范围与程序45-46
• 4.8.2 移交要求46-47
• 第5章 庐江县污水处理厂BOT方案的经济效益分析47-52
• 5.1 财务数据47-49
• 5.1.1 基础数据47
• 5.1.2 运营总成本47-48
• 5.1.3 收入48
• 5.1.4 项目利润48-49
• 5.2 经济指标49-50
• 5.2.1 静态指标49
• 5.2.2 动态指标49-50
• 5.3 敏感性分析50-52
• 5.3.1 盈亏平衡分析50
• 5.3.2 不确定性因素分析50-52
• 第6章 庐江县污水处理厂BOT项目融资的风险及其管理52-66
• 6.1 BOT项目融资风险及其管理理论阐述52-53
• 6.2 庐江县污水处理厂BOT项目融资的风险的识别与界定53-58
• 6.2.1 系统风险53-55
• 6.2.2 非系统风险55-57
• 6.2.3 风险评价体系图57-58
• 6.3 庐江县污水处理厂BOT项目融资的合同关系及风险分配状况58-59
• 6.3.1 庐江县污水处理厂BOT项目融资的合同关系58
• 6.3.2 庐江县污水处理厂BOT项目融资系列法律文件58-59
• 6.3.3 庐江县污水处理厂BOT项目融资风险分配状况59
• 6.4 庐江县污水处理厂BOT项目融资的风险管理59-65
• 6.4.1 政治风险管理60
• 6.4.2 金融风险管理60-62
• 6.4.3 不可抗拒风险管理62
• 6.4.4 市场竞争性风险管理62
• 6.4.5 信用风险管理62-63
• 6.4.6 完工风险管理63-64
• 6.4.7 生产经营风险管理64-65
• 6.5 防范风险的对策65-66
• 第7章 结论66-68
• 参考文献68-70
• 附表70-78

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