大连BOT污水处理项目风险识别及防范研究

【摘要】： 随着国内外污水处理厂采用BOT的项目越来越多,技术和管理方面越来越成熟,但是如何结合大连本地实际,更好地推进污水处理项目实施产业化,发挥BOT优势,满足公共利益要求,对于已采用BOT方式的污水处理厂进行深入研究,分析并解决存在的问题,仍有着十分重要的意义。虽然BOT方式在运用于公共基础设施建设等方面起到了很好的推进作用,但是由于项目本身与BOT方式的特点,使得投资回收期长、投资巨大的污水处理项目存在着很大的风险。事实上,随着BOT污水处理项目风险研究的深入,很多先进的风险管理方法已经被应用到实际中了,很多先进的理论也用于BOT项目的研究分析当中。目前大连BOT污水处理项目在实际运行中,出现了一些问题,如参与投资污水处理项目的企业参差不齐、素质不一;出现了污水处理水质不达标而使污水处理厂不能正式投入使用的情况;政府的监管未到位;规划设计水量与实际处理水量存在很大偏差等。这些问题的出现,一定程度上暴露出在风险管理上的缺陷,另外,也说明我们需要深入实际,研究、制定出一些更科学有效的风险防范的方法。 本文首先系统地介绍了国内外及大连BOT污水处理项目的综合情况以及大连污水处理项目情况。运用核对表法识别出项目风险,运用层次分析法(AHP)评价项目的主要风险,包括招投标风险与信用风险等等。针对主要风险,提出防范主要风险的对策,最后提出实施保障。本文试图通过这些研究,结合大连实际,为更好的实现风险控制这类问题打一点前期基础,作点尝试。通过分析及得出的结论,希望对BOT项目相关单位及管理单位提供一些帮助与启发,以达到防范风险,发挥BOT项目优势,促进污水处理产业化的目的。 【关键词】：BOT 风险识别 风险防范 大连污水处理项目
【学位授予单位】：大连理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F283;F299.24
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-8
• 1 绪论8-12
• 1.1 选题背景及意义8
• 1.2 提出问题及研究思路、框架8-9
• 1.3 大连BOT污水处理项目现状9-12
• 2 国内外BOT项目发展概述12-26
• 2.1 境外BOT项目发展情况12-16
• 2.1.1 澳大利亚12-13
• 2.1.2 香港13-16
• 2.2 中国BOT项目发展情况16-19
• 2.3 大连BOT污水处理项目情况19-22
• 2.4 启示22-26
• 2.4.1 项目立项前的充分论证22-23
• 2.4.2 高水平的咨询公司、专家及顾问23
• 2.4.3 科学、合理的招投标23-24
• 2.4.4 严格的资格审查24
• 2.4.5 立法支持与政府监管24-26
• 3 大连BOT污水处理项目风险识别及评价26-38
• 3.1 风险管理理论与方法综述26-27
• 3.1.1 风险识别方面26
• 3.1.2 风险分析与评估方面26-27
• 3.2 风险识别27-32
• 3.2.1 基于核对表法识别风险27
• 3.2.2 存在的主要风险27-32
• 3.3 风险评价32-38
• 3.3.1 调研及统计方法32
• 3.3.2 基于层次分析法(AHP)建模32-34
• 3.3.3 四个主要部门评价34-36
• 3.3.4 风险评价小结36-38
• 4 风险防范对策38-44
• 4.1 政府方的主要风险防范对策38-39
• 4.1.1 招投标风险防范对策38-39
• 4.1.2 设备质量防范对策39
• 4.2 水务投资企业的主要风险防范对策39-41
• 4.2.1 融资风险防范对策40
• 4.2.2 完工风险防范对策40-41
• 4.3 项目咨询方的主要风险防范对策41-42
• 4.3.1 项目规划风险防范对策41
• 4.3.2 信用风险防范对策41-42
• 4.4 律师方的主要风险防范对策42-44
• 4.4.1 政策变更风险防范对策42
• 4.4.2 政府行为风险防范对策42-44
• 5 风险控制实施保障44-46
• 5.1 法律及制度保障44
• 5.2 信用体系保障44-45
• 5.3 人才及技术保障45-46
• 结论46-47
• 参考文献47-48
• 致谢48-49

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