BOT模式下城市污水处理项目政府监管研究

【摘要】： 随着市政公用事业市场化改革的不断深入推进,我国BOT模式下城市污水处理项目的运作管理仍然处于探索之中。由于现行政府监管体制发展存在严重的滞后性,使得政府监管行为已不能满足BOT模式下城市污水处理发展的需求,成为城市经济社会发展的瓶颈。 本文通过结合委托代理理论中的委托代理关系及其相关内容,总结出在BOT模式下城市污水处理项目政府监管的核心目标就是实现公共利益最大化。 BOT模式下城市污水处理项目有两层重要的委托代理关系,本文从政府监管的角度切入进行研究,得出政府监管部门具有初始代理人和终端委托人双重身份。根据激励管制理论的基本内容,分析出BOT模式下城市污水处理项目政府监管应采取激励约束机制,而不是强制性管制或放任性管制。 本文结合BOT模式下城市污水处理项目具有典型意义的实践案例,从委托代理关系和激励性管制的角度进行分析,总结出政府监管存在的问题。这些问题主要表现为政府监管缺乏相关支持,履行监管权责存在法律障碍；政府监管中委托代理关系定位不清；政府监管缺乏有效的激励约束机制和内部制约机制；缺乏具有专业素质的政府监管人员等问题。 为了解决上述问题,本文吸收了委托代理理论和激励管制理论的相关思想,建议建立BOT模式下城市污水处理项目政府监管框架；完善BOT模式相关法律,规范政府监管；转变政府的监管理念,正确定位委托-代理角色,引入激励约束机制和构建完善的政府监督制约机制,特别是提出了采用三元监管模式为主的政府监管约束机制；加强政府监管队伍的建设。 通过对这些监管策略和措施的实施,以期完善BOT模式下城市污水处理项目政府监管,使BOT模式在城市污水处理项目中能够发挥出其优势,最终实现公共利益最大化的政府监管目标。 【关键词】：BOT模式 城市污水处理项目 政府监管
【学位授予单位】：西南交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F299.24
【目录】：

• 摘要6-8
• Abstract8-13
• 第1章 绪论13-29
• 1.1 研究背景及意义13-15
• 1.1.1 研究背景13-15
• 1.1.2 研究意义15
• 1.2 研究目的与研究方法15-16
• 1.2.1 研究目标15-16
• 1.2.2 研究方法16
• 1.3 本文的研究思路及技术路线16-18
• 1.3.1 研究思路16-17
• 1.3.2 技术路线17-18
• 1.4 相关概念界定18-20
• 1.4.1 BOT模式的概念18-19
• 1.4.2 城市污水处理项目的概念19
• 1.4.3 BOT模式下城市污水处理项目的概念19-20
• 1.5 文献综述20-28
• 1.5.1 对BOT模式的研究20-23
• 1.5.2 对BOT模式下城市污水处理项目的研究23-25
• 1.5.3 对BOT模式下公共项目政府监管的研究25-28
• 1.6 本文研究的主要内容和结构安排28
• 1.7 本文的创新点28-29
• 第2章 理论基础29-39
• 2.1 政府监管的内涵29-30
• 2.2 委托代理理论及其在BOT模式下城市污水处理项目政府监管中的应用30-35
• 2.2.1 委托代理理论30-31
• 2.2.2 国内外关于委托代理理论的研究31-33
• 2.2.3 BOT模式下城市污水处理项目政府监管中的委托代理关系33-35
• 2.3 激励管制理论及其在BOT模式下城市污水处理项目政府监管中的应用35-39
• 2.3.1 激励管制理论及其形成35-36
• 2.3.2 国内外关于激励管制理论的研究36-37
• 2.3.3 BOT模式下城市污水处理项目政府监管中的激励性管制37-39
• 第3章 BOT模式下城市污水处理项目政府监管现状及问题分析39-54
• 3.1 BOT模式下城市污水处理项目政府监管的现状分析39-43
• 3.1.1 BOT模式下城市污水处理项目的基本运作流程39-41
• 3.1.2 BOT模式下城市污水处理项目中政府监管的现状41-43
• 3.2 BOT模式下城市污水处理项目政府监管的典型案例43-47
• 3.2.1 BOT模式下惠州市第七污水处理项目43-44
• 3.2.2 BOT模式下晋州亚太污水处理项目44-46
• 3.2.3 TOT模式下合肥市王小郢污水处理项目46-47
• 3.3 案例所暴露的BOT模式下城市污水处理项目政府监管问题分析47-54
• 3.3.1 政府监管缺乏相关支持,履行监管权责存在法律障碍48-49
• 3.3.2 政府在监管中的委托代理关系定位不清49-51
• 3.3.3 政府监管缺乏有效的激励约束机制和内部制约机制51-53
• 3.3.4 缺乏具有专业素质的政府监管人员53-54
• 第4章 加强BOT模式下城市污水处理项目政府监管的政策建议54-74
• 4.1 建立BOT模式下城市污水处理项目的政府监管框架54-63
• 4.1.1 政府监管的基本原则54-57
• 4.1.2 政府监管的基本框架57-58
• 4.1.3 政府监管的主要内容58-63
• 4.2 完善BOT模式相关法律,规范政府监管63-65
• 4.2.1 明确界定我国BOT法律框架下的公共利益63-64
• 4.2.2 进一步健全BOT模式法律体系64-65
• 4.3 转变政府监管理念,正确定位委托-代理角色65-66
• 4.4 引入激励约束机制及构建完善的监管制约机制66-72
• 4.4.1 构建激励约束机制67-70
• 4.4.2 实施有效地监管制约机制70-72
• 4.5 加强政府监管队伍的建设72-74
• 第5章 结论和展望74-76
• 5.1 本文研究的基本结论74-75
• 5.2 研究展望75-76
• 致谢76-77
• 参考文献77-81
• 攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果81-82

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