城市污水处理BOT项目的风险管理研究

【摘要】：改革开放以来，我国的经济发展迅速，成就斐然，城市化发展水平也越来越高。随着城市化水平的提高，各种城市环境问题也越来越显著，尤其是水资源的污染问题。水资源关乎国计民生，水资源的污染在一定程度上限制了城市化的进一步发展。但是，目前水资源污染治理主要由政府主导，并由财政拨款对其进行治理，在一定程度上增加了政府财政压力。探索一种新的水资源的污染治理模式，并对这种模式所带来的风险进行评估管理研究，将会有效提高水质净化的效率，缓解政府的财政压力，提升城市化水平。 本文首先根据我国城市污水处理过程中出现的财政问题和企业管理问题，提出将BOT模式应用于城市污水处理项目，以发挥BOT模式的优势，解决城市污水处理中存在的问题。BOT模式在实际操作运行过程中会面临很多风险问题，如何利用风险管理理论有效分析城市污水处理过程中BOT模式的风险问题，从而达到控制风险、规避风险的目的，是本文研究的重点问题。 其次，通过对国内外文献研究，以及对BOT融资模式在我国城市污水处理项目中的应用现状的研究，发现对城市污水处理项目进行BOT模式风险研究的实例并不多，即使少数地区利用BOT模式进行水污染治理，但由于风险控制不佳，导致失败。本文力求运用风险管理的相关理论和方法，对城市污水处理项目中应用BOT模式的风险进行识别、评价，探索城市污水处理BOT项目中风险的控制与应对措施，从而达到控制风险的目的，为相关部门提供有效借鉴。 最后，本文以株洲市白石港污水处理BOT项目为例，运用风险管理理论，对该项目中BOT模式的实际运营情况进行了分析，既得出了该项目中BOT模式运营的成功经验，也对其失败之处进行了总结，并提出了建设性意见，为其他城市污水处理的BOT项目提供了借鉴。 【关键词】：风险管理 BOT模式 污水净化 建议
【学位授予单位】：湖南工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：X703
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-11
• 第1章 绪论11-15
• 1.1 研究背景11-12
• 1.2 研究目的与意义12
• 1.3 国内外研究现状12-13
• 1.4 研究内容与思路13-15
• 第2章 城市污水处理领域 BOT模式投资现状15-23
• 2.1 BOT建设方式15-17
• 2.1.1 BOT的基本概念15-16
• 2.1.2 BOT项目的特点16-17
• 2.2 BOT模式在我国城市污水处理领域的应用情况17-18
• 2.3 城市污水处理项目 BOT融资的优缺点18-19
• 2.4 城市污水处理项目 BOT融资的影响因素19-20
• 2.4.1 法律法规及相关政策19-20
• 2.4.2 政府行为与信用20
• 2.4.3 产业大环境与企业自身情况20
• 2.5 BOT模式在我国城市污水处理项目应用中存在的问题20-23
• 2.5.1 现行政策不能满足 BOT模式的需求21
• 2.5.2 城市污水处理行业尚不成熟21-23
• 第3章城市污水处理 BOT项目的风险识别与评估23-29
• 3.1 城市污水处理 BOT项目存在的风险23-25
• 3.1.1 竞标风险23
• 3.1.2 项目谈判风险23-24
• 3.1.3 项目规划与融资风险24
• 3.1.4 建设风险24
• 3.1.5 水质风险24
• 3.1.6 环境标准变化风险24-25
• 3.1.7 配套管网完善风险25
• 3.2 城市污水处理BOT项目风险分担评估25-29
• 3.2.1 风险分担的原则25-26
• 3.2.2 BOT项目风险分担的通常结果26-29
• 第4章 城市污水处理BOT项目的风险控制与应对29-36
• 4.1 城市污水处理BOT项目的风险控制29-31
• 4.1.1 不可抗力风险的控制29
• 4.1.2 投资和谈判风险的控制29
• 4.1.3 建设风险的控制29-30
• 4.1.4 技术风险的控制30
• 4.1.5 经济风险的控制30-31
• 4.2 城市污水处理BOT项目风险应对策略31-36
• 4.2.1 一般风险应对策略31-34
• 4.2.2 利用水价调整公式应对风险34-36
• 第5章 城市污水处理BOT项目的监管体系风险36-41
• 5.1 城市污水处理BOT项目存在的问题36-38
• 5.1.1 相关法律体系不完善36
• 5.1.2 政府监管混乱，监管效率低36-37
• 5.1.3 项目投资人实力差距大37
• 5.1.4 价格形成机制不合理37-38
• 5.1.5 政府信用机制缺乏38
• 5.1.6 缺乏完备的 BOT合同38
• 5.2 完善城市污水处理BOT项目监管体制的建议38-41
• 5.2.1 完善法律体系，健全法律法规38-39
• 5.2.2 加强污水处理 BOT项目的微观监管39
• 5.2.3 建立合理完善的规制体制机制39-41
• 第6章 株洲市白石港污水处理 B OT 项目案例分析41-54
• 6.1 株洲市白石港污水处理项目建设及运营现状41-48
• 6.1.1 株洲市白石港污水处理工程BOT项目简介41-46
• 6.1.2 株洲市白石港污水处理工程BOT模式存在的问题46-48
• 6.2 项目风险控制措施48-50
• 6.3 项目评价50-51
• 6.3.1 项目成功经验50-51
• 6.3.2 项目不足之处51
• 6.4 完善城市污水处理BOT方式的对策及建议51-54
• 6.4.1 完善城市污水处理BOT项目方式中的政策法规体系51-52
• 6.4.2 强化政府监管引导性52
• 6.4.3 职能部门要提高减排监管水平52-54
• 第7章 结论与展望54-58
• 7.1 研究结论54-55
• 7.2 建议与展望55-58
• 7.2.1 政府方面55-56
• 7.2.2 经营部门方面56-57
• 7.2.3 展望57-58
• 参考文献58-61
• 攻读学位期间主要成果61-62
• 致谢62

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