中国产业结构调整与节能减排的计量分析

【摘要】：2006年以来，节能减排成为中国可持续发展战略的重要组成部分。从中国现实看，产业结构是经济能耗的重要来源，而产业结构调整和升级是实现节能减排的重要措施和政策手段。从文献资料看，有关中国产业结构与节能减排关系的研究主要采用线性回归（协整）模型或指数分解模型。然而，中国经济的周期波动和政府宏观调控使产业结构反复波动，具有典型的非线性特征，这导致已有的研究结论常与现实不一致，其政策建议也存在局限性。本文针对中国能源变量的数据特征和能源经济相关理论，应用前沿且适用的能源经济和计量经济的理论和方法，展开对上述问题的研究，以期产生具有明显的现实与政策意义的结论。全文的研究工作和结论及其创新意义概况如下： （1）应用不同的理论和方法的研究结果均表明，中国不同时期的产业结构（以工业增加值占GDP的比重来度量）对能源强度产生的效应不尽相同。以中国产业结构与能源强度的数据演变特征为依据，构建了一个非线性阈值协整模型，研究结果表明，在产业结构处于40.435%处，产业结构对能源强度的长期效应发生非线性转移，并可由逻辑函数刻画其转移特征。具体而言，在工业增加值占GDP的比重向下调整的1983-1994年、1998-2002年和2009年间，产业结构对能源强度具有微弱间断的 结构红利；而在1980-1982、1995-1997和2003-2008年间，产业结构体现了明显耗能的特征。这一结论表明，始终不渝的调整结构、加快经济增长方式的转变，是实现结构具有持续节能效应的长期战略；而在短期内，建议将工业占GDP比重调整到40%以下。与已有研究文献相比，本文的研究结论明确了产业结构调整的方向与幅度。 （2）基于Kaya恒等式所反映的理论内涵和变量关系，尤其是针对中国经济增长和结构调整的非线性波动特征，应用非线性模型揭示了结构调整对碳强度的影响受制于经济增速。具体来说，当经济增速高于9.053%时，产业结构和能源消费结构的调整均不利于碳强度的下降。在此基础上，基于估计的模型而应用依赖于蒙特卡洛模拟的情景分析，结论表明，中国碳强度年均下降速度的可能值是4.34%（2011-2015年）和3.51%（2016-2020年），这意味着碳强度2020年同比2005年预期将下降41.19%；而将经济增长速度调控到适度区间（约为7%~8.4%），有助于碳减排的可持续性。显然，非线性模型的设定及其实证分析充分体现了中国的经济背景和现实特征，而基于仿真的情景分析，消除了以往文献中简单的三种情景分析中的主观性因素，其分析结论具有稳健性和合理性，因此，上述研究结论对中国未来实施碳减排具有重要的应用价值和实际意义。 （3）中国不同省份的资源配置方式具有显著差异，已有文献在分析各省的能效水平时常忽略了这一差异。本文充分考虑各省资源配置方式的异质性，以产业结构合理化水平为阈值变量，运用阈值效应随机前沿模型分析了各省的全要素能源效率。检验和估计结果表明，各省的经济增长存在三个技术俱乐部，且产业结构逾合理，全要素能源效率值逾高。不同技术俱乐部下产出增长率的分解结果显示，产业结构逾不合理，要素投入，尤其是资本投入对经济产出的贡献度逾高，而技术进步对经济产出的贡献度逾低。上述结论表明，改变依赖要素投入的粗放型经济增长方式，依靠技术进步而提高产业结构合理化水平，是提高能源利用效率的有效途径。 （4）考虑能耗产生的碳排放污染，本文采用超效率DEA模型而估计环境方向距离函数以改善效率前沿面省份的节能减排效率值；基于估计结果运用面板数据模型考察投资驱动的经济增长方式、产业结构调整对节能减排效率的影响。结果表明，投资驱动的经济增长不利于节能减排效率的提高；劳动力要素的产业间流动有助于提高节能减排效率，而资本的产业间转移则相反；制造业结构变动和升级无助于提高能源效率，但有助于提高节能减排效率。这些结论表明，转变经济增长方式、破除产业间壁垒而促进要素流动和转移、坚持引进技术的消化吸收和自主创新而提高制造业结构的高度化水平是可持续性节能减排的长期途径。与已有文献不同，本文从产业结构合理化和制造业结构高度化为实施节能减排的结构调整政策提供了新视角和新证据。 【关键词】：能源效率 产业结构 经济增长 非线性 随机前沿模型 数据包络分析
【学位授予单位】：华中科技大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F224;F121.3;F124.5
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 1 绪论11-30
• 1.1 研究背景与意义11-15
• 1.2 文献综述15-27
• 1.3 本文的主要内容和创新之处27-30
• 2 中国产业结构对能源效率的非线性效应30-48
• 2.1 问题的提出30-32
• 2.2 变量选取及模型设定32-39
• 2.3 模型的检验与估计39-44
• 2.4 中国结构的能耗效应及其国际比较44-46
• 2.5 本章小结46-48
• 3 中国结构调整对碳强度的影响分析48-75
• 3.1 引言48-50
• 3.2 国内外研究述评50-54
• 3.3 模型与数据54-58
• 3.4 模型估计及检验58-64
• 3.5 碳强度下降率的预测及敏感性分析64-68
• 3.6 2010-2020 碳强度下降率的动态路径68-73
• 3.7 本章小结73-75
• 4 中国能源技术效率的地区差异及结构调整效应75-105
• 4.1 引言75-76
• 4.2 研究方法76-82
• 4.3 变量选择及说明82-89
• 4.4 实证结果及分析89-103
• 4.5 本章小结103-105
• 5 中国产业结构调整对全要素能源效率的影响分析105-143
• 5.1 引言105-106
• 5.2 投资驱动和结构调整影响能源效率的机理106-110
• 5.3 中国全要素能源效率的测算及其分解110-122
• 5.4 中国全要素能源效率的影响因素分析122-140
• 5.5 本章小结140-143
• 6 结论与展望143-147
• 6.1 主要研究结论143-145
• 6.2 研究不足与未来研究展望145-147
• 致谢147-148
• 参考文献148-165
• 附录 攻读学位期间发表的论文目录165

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