战略性新兴产业链构建整合研究

【摘要】：2010年9月,国务院出台《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》,该决定指出“十二五”时期我国应集中力量发展七大战略性新兴产业。分别是：节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。这一决定的出台有着复杂的国际国内背景：国际上,为了解决金融后危机时代背景下的经济恢复难题,世界各国纷纷布局战略性新兴产业,以期振兴经济并抢占新的国际竞争制高点；国内,经济发展方式转型和产业结构调整升级进入关键期,后危机背景下的国际贸易保护主义抬头,倒逼国内产业竞争力提升和国内市场扩张。《决定》结合国际国内产业发展状况,对各战略性新兴产业都制定了量化的经济目标。但规划的出台是否就意味着我国战略性新兴产业能够没有任何风险地实现健康快速发展?如果有风险,那么现阶段应如何以更好的方式加快战略性新兴产业的培育和发展?带着这一疑问,结合当前国际产业竞争的本质已经演化为产业链竞争的背景,论文从产业链构建整合的视角对国内战略性新兴产业展开研究,致力于国内战略性新兴产业在全球国际竞争力的提升。 论文研究内容从三个部分展开,第一块是理论研究,首先是文献回顾和述评,接着是对产业链构建整合理论进行研究,试图在现有产业链理论基础上进行深入和创新,构造产业链构建整合的研究框架体系；最后是对战略性新兴产业的理论研究。第二块是案例研究,以光伏产业链为例,通过分析反映光伏产业链以及战略性新兴产业链所存在的问题,并提出产业链构建整合的发展路径。第三块是机制、政策研究,包括支撑战略性新兴产业链构建整合的机制建设以及政策体系的构建。各部分研究的主要内容和结论如下。 一、理论研究 (1)文献回顾和述评。第一章1.2节对国内外相关研究文献进行了回顾和述评,发现国外有关产业链的研究多侧重于产业链的某个具体表现形式,没有将产业链视为一个独立的经济组织形式或研究对象进行系统性的理论研究；国外产业链构建整合理论的发展有基于产业组织理论、交易费用论、企业能力理论的三种观点,实践中的情况告诉我们进行产业链构建整合应同时考虑宏观、中观和微观的多种因素。在国内,不少学者对产业链进行了多角度的广泛研究,取得了丰硕成果,未来应在产业链构建整合的形成机理、运行机制、稳定方法以及优化等方面展开更加深入、系统的研究。 (2)光伏产业链构建整合理论体系构建。论文研究战略性新兴产业链的构建整合问题,而进行产业链构建整合的依据何在?第二章2.1节通过对产业链理论所涉及的产业关联理论、价值链理论、产业集群理论、以及供应链、产品链、技术链和知识链等理论梳理,归纳出产业链与相关理论之间的理论关联。紧接着2.2节通过对已有理论的回顾,归纳出产业链构建整合的研究体系,为论文研究内容的展开奠定理论基础。2.2.1认为产业链的演化及运行依赖于一系列机制环境,2.2.2通过对产业链系统特征的剖析提出产业链能力概念。通过综合分析,第二章认为,产业链构建的本质是企业之间为了节约交易费用而形成某种战略联盟；产业链整合的本质是在遵照产业链内生逻辑的基础之上,通过企业间的合作提高产业链的整体运行效率。 (3)战略性新兴产业内涵及其解释。什么是战略性新兴产业?战略性新兴产业与其他产业之间有何不同?战略性新兴产业的形成和发展路径是什么样的?第三章3.1.2通过对比分析得出,战略性新兴产业是新兴产业中的战略部分和战略产业中的新兴部分,既代表着科技创新和产业发展的方向,也体现了国家战略,对一国未来综合实力提升有着根本性重大影响。战略性新兴产业的形成通常是受到了市场需求变化、供给要素变化、以及政府作用的推动,“政府扶持+市场选择”的发展路径是各国发展战略性新兴产业的常用路径。 二、案例研究 (1)光伏产业链现状及其问题。战略性新兴产业链是包含七大产业的庞大系统,仅一篇文章是难以实现全面研究的,因此论文第四章选择案例研究法,选取有代表性的光伏产业展开研究,企图反映我国战略性新兴产业链存在的问题。研究得出我国的光伏产业链具有典型的“两头在外”特征,产业发展规划和相关调控措施的缺乏使得整个产业处于一种较为自由且无序的发展状态,大量的进入者都集中在产业价值链低端环节。国内光伏产业链存在着结构失衡、产能供需失衡、技术瓶颈、融资链缺失、发展无序等问题,使产业在未来发展中可能面临政策、经济、技术以及汇率等多重风险。4.4.1小节通过对国内其他战略性新兴产业链的现状进行简要分析,得出光伏产业链发展中所面临的问题在其他战略性新兴产业链上都有不同程度的表现,4.4.2小节分析得出造成光伏产业链问题的原因主要在于产业基础薄弱、企业创新体系缺失、企业融资难、产业发展缺乏规划与管理等。有竞争力的产业链需具备完整性、结构的合理性、强大的产业链要素激励整合能力等,第四章认为要实现战略性新兴产业链的目标,有必要选择产业链构建整合的发展路径。 (2)光伏产业链构建整合。第五章针对光伏产业链所存在的问题,对其进行产业链的构建整合。5.1节研究光伏产业链的纵向构建和整合,认为要优化光伏产业链结构,需通过补链的方式来培育和发展光伏产业链终端市场,在上下游企业之间的合作关系中,从“共生”的视角出发,光伏产业可依托于上下游企业之间的供需关系、技术协作关系、以及区域协作关系来构建整合产业链。5.2节研究光伏产业链的横向构建和整合,认为要提高光伏产业链各环节的市场绩效,可通过整合企业能力、建立横向企业联盟、以及优化市场结构等三种模式来构建整合光伏产业链。产业集群是进行产业链构建整合的一个有效模式,这个模式既包含纵向的内容,也包含横向的内容,5.3节研究得出国内现有光伏产业集群较多的表现为依托上游资源发展的模式,集群规模效应并不明显,竞争力不高。要在当前阶段培育有竞争力的光伏产业集群,可结合政府强力介入的模式,科学指引和规划集群地的选择,选择最佳的集群组织结构。 三、机制、政策研究 在战略性新兴产业链构建整合及其稳定运行过程中,为其提供良好的机制环境和政策支持是非常必要的。第六章认为,支撑战略性新兴产业链构建整合及其发展的机制建设应围绕生产要素激励、风险管理控制、与传统产业链的耦合三个方面着手。在政策支持上,第七章提出了产业组织政策、财税政策、金融政策三个方面的政策建议,在实践过程中,应同时注重各项政策之间的协调配合。 论文可能的创新点表现在如下三个方面： 第一,论文第二章在整理产业链构建整合理论体系的过程中,通过对产业链的演化和运行机制的追溯,在对产业链系统特征进行分析的基础之上,对“产业链能力”进行剖析,认为产业链所具备的能力不仅作用于微观企业,还可以扩展到中观的产业层次和宏观的社会层次,论文对各个层次的产业链能力均进行了全面的描述,这在已有的研究成果中并不多见。 第二,我国在“十二五”时期提出要大力培育和发展七大战略性新兴产业,却并不意味着这些产业能够没有任何风险地实现健康快速发展。实际上,当前国内战略性新兴产业的发展还面临着资源、技术、人才、产业化能力等方面的制约,加上现有市场和政策环境、体制机制与战略性新兴产业发展的要求不适应,使得战略性新兴产业发展目标的实现存在着一定风险。那么如何发展战略性新兴产业?如何突破这种制约因素?以及如何解决基于这些体制机制缺陷下的发展已经产生的一些新问题?针对这些问题的复杂性以及产业系统的复杂性,论文从联系的观点出发寻找到产业链的研究视角,使得研究的体系性更强。战略性新兴产业的国际竞争力是基于一个产业整体而言,而产业链正是产业内部子行业、企业之间发生联系的载体,进行产业链构建整合以尽可能发挥和最大化产业链能力,既有利于依托产业链的产业系统解决产业内外的相关问题,也有利于自我发展和自我强化能力的提高。因此,论文的选题与研究视角新颖,拓展了相关研究的空间。 第三,结合我国特殊的制度背景和市场条件,论文认为在战略性新兴产业链构建整合的过程和发展中应配套相应的机制建设。在生产要素激励机制上,针对技术、资本以及人才要素的激励提出了一些新的观点,如认为通过加快产业链金融的发展有助于战略性新兴产业链的融资整合。为了解决战略性新兴产业链与传统产业链之间的冲突,提出战略性新兴产业链与传统产业链耦合的机制建设思路。在对支持战略性新兴产业链的政策体系构建上,从产业组织视角给出了相关政策设计建议,从全局观点出发,给出财税政策和金融政策支持的相关建议。对当前阶段应如何加快培育和发展战略性新兴产业具有一定的参考价值。 【关键词】：战略性新兴产业 光伏产业 产业链 构建整合 机制 政策
【学位授予单位】：西南财经大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F276.44
【目录】：

• 摘要4-8
• Abstract8-18
• 1. 绪论18-36
• 1.1 研究背景及目的18-20
• 1.2 文献回顾及述评20-28
• 1.2.1 国外研究及述评20-24
• 1.2.2 国内研究及述评24-28
• 1.3 研究思路与方法28-30
• 1.4 研究内容与框架30-33
• 1.5 论文创新与不足33-36
• 2. 产业链及其构建整合理论体系36-60
• 2.1 产业链研究理论体系36-42
• 2.1.1 相关理论36-40
• 2.1.2 理论关联40-42
• 2.2 产业链构建整合理论体系42-59
• 2.2.1 产业链演化及运行机制42-47
• 2.2.2 产业链系统特征与能力47-50
• 2.2.3 产业链构建50-55
• 2.2.4 产业链整合55-59
• 2.3 本章小结59-60
• 3. 战略性新兴产业内涵及我国选择60-85
• 3.1 战略性新兴产业基本定义和解释60-66
• 3.1.1 定义及其解释60-62
• 3.1.2 战略性新兴产业与其他产业的区别联系62-64
• 3.1.3 战略性新兴产业的形成与发展路径64-66
• 3.2 我国战略性新兴产业的选择与目标66-83
• 3.2.1 提出大力发展战略性新兴产业的必要性和可行性66-70
• 3.2.2 战略性新兴产业的选择70-78
• 3.2.3 战略性新兴产业发展目标和实现风险78-83
• 3.3 本章小结83-85
• 4. 光伏产业链现状及问题85-127
• 4.1 选择光伏产业研究的代表性85-90
• 4.1.1 光伏产业的发展相对充分85-88
• 4.1.2 光伏产业发展模式的代表性88-90
• 4.2 光伏产业链构成与价值分布90-95
• 4.2.1 光伏产业链结构90-93
• 4.2.2 “微笑曲线”与光伏产业价值链93-95
• 4.3 我国光伏产业链发展现状95-109
• 4.3.1 国内光伏产业与全球光伏产业链环节间的竞合关系95-100
• 4.3.2 国内光伏产业链环节的产业组织分析100-105
• 4.3.3 国内光伏产业链存在问题与风险总结105-109
• 4.4 我国光伏产业链问题原因以及竞争力提升策略109-125
• 4.4.1 光伏产业链问题：共性还是个性109-121
• 4.4.2 光伏产业链问题的原因121-123
• 4.4.3 光伏产业链竞争力提升的路径选择123-125
• 4.5 本章小结125-127
• 5. 光伏产业链构建整合127-191
• 5.1 产业链的纵向构建与整合127-154
• 5.1.1 光伏产业链纵向构建整合的推动力127-130
• 5.1.2 产业链的纵向构建：补链130-135
• 5.1.3 基于共生的产业链上下游构建和整合135-152
• 5.1.4 光伏产业链纵向关系维护152-154
• 5.2 产业链的横向构建与整合154-179
• 5.2.1 整合光伏企业能力155-162
• 5.2.2 建立光伏企业横向联盟162-173
• 5.2.3 优化产业链中游市场结构173-179
• 5.3 一个有效的模式：产业集群179-189
• 5.3.1 产业集群及其功能179-183
• 5.3.2 培育光伏产业集群183-189
• 5.4 本章小结189-191
• 6. 战略性新兴产业链构建整合的机制建设191-213
• 6.1 生产要素激励机制191-199
• 6.1.1 知识整合的技术创新机制191-194
• 6.1.2 融资整合的产业链金融194-197
• 6.1.3 人才培养与储备机制197-199
• 6.2 风险管理和控制机制199-205
• 6.2.1 战略性新兴产业链系统风险管理程序199-202
• 6.2.2 战略性新兴产业链系统纵向关系风险控制202-203
• 6.2.3 战略性新兴产业链系统横向关系风险控制203-205
• 6.3 战略性新兴产业链与传统产业链的耦合205-211
• 6.3.1 战略性新兴产业链与传统产业链耦合的涵义205-208
• 6.3.2 战略性新兴产业链与传统产业链耦合的内容208-210
• 6.3.3 构建战略性新兴产业链与传统产业链耦合的机制210-211
• 6.4 本章小结211-213
• 7. 构建支持战略性新兴产业链的政策体系213-233
• 7.1 构建政策支持体系的依据和框架213-217
• 7.2 构建产业组织政策体系217-219
• 7.2.1 战略性新兴产业的产业组织状态217-218
• 7.2.2 基于产业组织视角的政策设计218-219
• 7.3 构建财税政策体系219-226
• 7.3.1 我国战略性新兴产业链财税政策现状219-222
• 7.3.2 我国战略性新兴产业链财税政策设计222-226
• 7.4 构建金融政策体系226-231
• 7.4.1 国外支持战略性新兴产业链的金融政策226-228
• 7.4.2 支持我国战略性新兴产业链的金融政策设计228-231
• 7.5 本章小结231-233
• 8. 结论与展望233-237
• 8.1 研究结论233-234
• 8.2 研究展望234-237
• 参考文献237-249
• 后记249-250
• 致谢250-252
• 在读期间科研成果目录252

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