水电工程项目风险管理的探索与实践

【摘要】： 在我国广袤的国土上,河流众多,径流丰沛、落差巨大,蕴藏着非常丰富的水能资源,理论蕴藏量6.76亿千瓦,技术可开发容量4.93亿千瓦,经济可开发容量3.78亿千瓦。在国家《电力行业“十一五”计划及2020年发展规划》中“在保护环境的基础上有序开发水电”方针的指导下,全国水电开发力度继续加大。 近几年,工业发展情况表明,我国工业的发展已进入了工业化中期,社会经济发展对能源的依赖要比发达国家大得多。2005年,我国人均GDP超过了1000美元,能源消费进入了新的结构升级阶段,加之城市化水平的不断提高,都将使人均耗电量呈增长趋势。当前,我国能源和电力的消费水平都很低,2005年我国人均装机容量只有0.25W,人均用电只有1064kW.h,平均不到世界人均水平的一半,仅为发达国家的1/6～1/12,远不能适应我国经济的发展和人民生活水平提高的需要。此外,电力需求十分强劲。2000-2005年,全国GDP分别增长8.0%、7.5%、8.0%、9.1%、10.1%、10.2%,同期电力增长分别达到10.97%、8.43%、11.48%、15.30%、14.9%、13.82%。自2002年以来,随着国民经济的快速增长,电力不足问题日益突出,除东北地区外,其余大部分地区电力供需形势总体偏紧,局部地区季节性、时段性严重缺电。为满足国民经济和社会不断发展对电力的需求,电力工业仍需保持持续发展。水电建设在中国的电力工业建设中占有重要的地位,为了实现资源优化配置,节约宝贵的化石能源资源,优化电源结构,减少环境污染,实现可持续发展,我国十一五计划中明确指明电力建设“大力发展水电”的方针。 中国的水力资源开发程度低,开发前景广阔。中国的经济发展需要电力不断发展,为了利用可再生洁净能源实现电力可持续发展战略和国家最大区域的资源优化配置,以及进行能源和电力结构的优化调整,都需要大力发展水电。水电是优质的可再生能源,不消耗燃料,可持续永久利用,而又是洁净无污染的能源。通常,除了发电外,还可获得防洪、灌溉、航运、漂木、供水、养殖、旅游、疗养等综合利用,另外水电发电成本低,电力投入迅速,可保证电网安全经济运行。发展水电是改善我国能源结构,节约化石能源消耗,实现西电东送,缓解东部及沿海缺电地区用电需要最现实的途径和主要措施。 水电投资项目不仅受水文、气象、地形、地址和资源供应等因素的限制,而且受承包人、施工方案及施工总体规划等诸多因素的限制。由于这些因素的综合影响,导致大型水电项目具有投资大、工期长、技术复杂和影响因素众多等特点。 近年来我国政府完善了工程项目投融资体制,明确了投资主体,明晰了投资活动的利益关系。做为水电项目建设开发企业,成功建立了以业主责任制为核心的项目管理体制,初步建立了投资风险约束机制。水电项目基本建设投资也从单一的国家投资逐步建立起多元化、多层次、多渠道的社会投资体系。政府的一系列举措,使水电项目建设职责进一步明晰,国家完全承担风险的时代成为过去。由此推动了工程界和学术界对风险管理的理论研究和实践探索。国内大型水利水电工程如中国长江三峡水利水电枢纽工程、黄河小浪底水利水电工程等各工程业主单位率先在工程建设中进行了风险管理。风险管理在国外工程项目管理中有着举足轻重的作用。随着我国水电工程建设体制的进一步深化,水电项目的工程建设模式与国际接轨,风险管理也就越来越受到水利界和工程界的重视。然而,由于受到历史资料不足等因素的影响,国内对水电投资项目的风险评价大多数局限于定性分析,风险评价进行定量分析和估计还有许多工作要做。再加上水电项目的投资在我国一直是国家投资,企业投资水电项目起步较晚,还没有成熟的经验可以套用,所以建立水电工程投资项目风险管理体系,将有利于水电投资项目管理中规避风险、减少损失。 水电投资项目的社会和经济效益显著,但一般投资巨大、工期较长、技术复杂、施工环节和制约因素较多,涉及规划、设计、施工、监理等方方面面,影响其建设及经济效益的不确定性因素很多,这些因素往往受政治、技术、经济、社会、自然等诸多客观条件的影响,具有很大的不可预见性和随机性,使水电投资项目存在着较大的风险。 本文将现代风险管理理论与我国水电工程的实际相结合,提出了水电工程项目风险管理的概念,构造了我国水电工程项目综合风险管理模型。论文从投资项目风险评价的角度出发,运用了系统分析方法、归纳方法、定性分析与定量分析相结合的方法,以及系统工程、项目管理、风险管理、投资项目评价等方面的理论。首先,通过对水电投资项目的不确定性分析、系统分析、多角度分析和风险因素识别,运用项目生命周期理论,确定了水电投资项目风险因素清单,建立了水电投资项目风险评价指标体系。然后,论文将该指标体系运用于雅砻江锦屏水电投资项目,通过调查和专家打分法并结合SPSS数理统计软件,进行雅砻江锦屏水电投资项目风险评价指标的选取,对筛选出的指标运用层次分析法建立了多层次模糊综合评价模型:通过对该模型的研究,得到了各指标的权重值,提出了四级风险级别归类,并对各风险指标进行了归类:论文还求得了雅砻江锦屏水电投资项目的风险综合评价值。最后,在通过雅砻江锦屏水电投资项目实际案例检验过程中,证明了所建立的指标体系和评价模型的可行性和在实际上作中的可操作性。全文共分五章: 第一章:前言,阐述了本文的研究背景和意义以及水电工程项目风险管理国内外研究的现状,并着重对我国的水电工程风险管理在现状及存在的问题进行了简要说明。 第二章:将现代风险管理理论与我国水电工程的实际相结合,提出了水电工程项目风险管理的概念,并建立了水电工程项目综合风险管理模型。 第三章:通过对水电投资项目的不确定性分析、系统分析、多角度分析和风险因素识别,运用项目生命周期理论,确定了水电投资项目风险因素清单。 第四章:在确定了水电投资项目风险因素清单的基础上,阐述了建立评价指标体系的理论综述、建立评价指标体系的原则、建立评价指标体系的程序,并运用专家打分法并结合SPSS数理统计软件,进行雅砻江锦屏水电投资项目风险评价指标的选取,对筛选出的指标运用层次分析法建立了多层次模糊综合评价模型。 第五章:简要叙述了层次分析法(简称AHP)的基本原理和基本步骤,通过对多层次模糊综合评价模型的研究,得到了各指标的权重值,提出了四级风险级别归类,并对各风险指标进行了归类:论文最终还求得了雅砻江锦屏水电投资项目的风险综合评价值。 文章的最后,作了本文的结论及相关展望 本研究是对水电投资项目风险评价指标体系建立的有益探讨,对于水电投资项目风险评价向定量化、科学化、规范化方向发展具有积极的正面作用,为水电投资开发公司更好的进行风险评价提供了参考,具有一定的理论价值与实践意义。 【关键词】：水电工程风险管理 多层次模糊综合评价 层次分析法 工程保险
【学位授予单位】：西南财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F426.61;F426.91
【目录】：

• 中文摘要3-7
• ABSTRACT7-11
• 1. 前言11-20
• 1.1 研究的背景和意义11-13
• 1.2 水电工程项目风险管理国内外研究的现状13-18
• 1.3 本文研究的主要内容和理论框架18-20
• 2. 水电工程项目风险管理基本理论20-26
• 2.1 风险理论概述20-21
• 2.2 水电工程项目风险管理定义、目标和特点21-23
• 2.3 水电工程项目风险管理模型与实施23-26
• 3. 水电工程项目风险识别26-38
• 3.1 风险识别的过程26
• 3.2 水电工程项目风险识别的技术和工具26-29
• 3.3 水电投资项目风险因素分析29-35
• 3.4 水电投资项目风险因素识别35-38
• 4. 风险评价及风险指标体系的建立38-51
• 4.1 水电投资项目风险评价理论概述38-41
• 4.2 建立评价指标体系的理论综述41-46
• 4.3 水电投资项目风险评价指标体系的建立46-51
• 5. 锦屏水电投资项目风险综合评价51-69
• 5.1 锦屏水电项目工程概况51-53
• 5.2 锦屏水电投资项目风险评价指标体系的建立53-57
• 5.3 多层次模糊综合评价数学模型的建立57-69
• 结论69-71
• 参考文献71-73
• 附录1 雅砻江锦屏水电投资项目风险评价指标确定征询意见表73-75
• 附录2 雅砻江锦屏水电投资项目风险评价两两指标比较相对重要性征询意见表75-78
• 附录3 雅砻江锦屏水电投资项目风险评价评语征询意见表78-80
• 后记80-81
• 致谢81-82
• 在读期间科研成果目录82

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