海润光伏四高管提前减持涉内幕交易被罚

证监会2月17日披露海润光伏科技股份有限公司前高级管理人员任向东、杨怀进、周宜可、张永欣内幕交易一案，4人虽没有违法所得，但分别处以60万元罚款，并被采取3年至10年证券市场禁入措施。

值得一提的是，根据海润光伏2016年7月22日发布的公告，该公司近5年内已7次被监管关注、1次被行政处罚，其中收到江苏证监局的行政处罚决定书1次、监管关注函5次，上交所还两次对公司高管予以监管关注。据海润光伏2016年度业绩预告，预计归属于上市公司股东的净利润为亏损3．8亿元至亏损4．8亿元。

证监会通报，时任海润光伏董事长任向东，公司高管杨怀进、周宜可、张永欣，为海润光伏2014年度业绩预亏这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，任向东减持1240．62万股，杨怀进减持250万股，周宜可减持54万股，张永欣减持78．40万股。经查，4人未能实现避损，没有违法所得。

与此同时，海润光伏第二大股东江阴市九润管业有限公司（实际控制人为任向东）减持海润光伏15719．78万股，减持过程中还利用他人账户进行“过桥”减持，避损6194．07万元。

证监会决定对任向东、杨怀进、周宜可、张永欣分别处以60万元罚款；没收九润管业违法所得6194．07万元，并处以6194．07万元罚款；对九润管业违法行为直接负责的主管人员任向东给予警告，并处以30万元罚款。同时，对任向东、杨怀进、周宜可、张永欣分别采取3年至10年证券市场禁入措施。

上述四人已于2015年前后在海润光伏辞职。

一同披露的另两宗内幕交易案，一是宝莫股份内幕信息知情人满某某儿子的岳父高伟，在内幕信息敏感期内与满某某存在通讯联络，高伟使用本人账户买入宝莫股份22000股，获利约4．4万元。山东证监局决定没收高伟违法所得约4．4万元，并处以约4．4万元罚款；二是王某鸣是山东路桥拟重大资产重组这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，蔡哲民与王某鸣联络接触，并控制使用多个账户交易山东路桥，获利约1084万元。证监会会决定没收蔡哲民违法所得约1084万元，并处以约1084万元罚款。

证监会还披露了易世达信息披露违法及限制期内交易股票案，福建证监局决定责令当事人改正，对超比例持股未披露及限制转让期内买入股票行为给予警告，并合计处以35万元罚款。证监会同日披露的1宗编造传播虚假信息案中，上海有色金属交易中心有限公司编造、传播虚假信息，扰乱了期货市场秩序，被给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员陆敏宏给予警告，并处以8万元罚款。

证监会当天还通报了2016证监稽查专项执法行动情况，2016年分四次专门部署查办4类违法案件，剑指审计评估机构执业违法行为，IPO欺诈发行及信息披露违法行为，市场操纵违法行为以及利用未公开信息交易违法犯罪行为。

目前，四批共计50起案件中，40％已移送刑事侦查，50％已进入行政审理环节，其余案件调查工作正全面推进。

“针对已查实的部分涉案企业或公司财务造假、不实披露、未及时披露行为，证监会将对相关中介机构执业行为开展全面核查，发现问题及时立案，绝不放过任何一家失职机构，绝不放过任何一项违法失职行为，绝不放过任何一项需要承担的法律责任。”证监会新闻发言人邓舸表示。