建立预警机制是行业科学管理的重要手段

7月18日，国家能源局发布了《关于建立监测预警机制促进风电产业持续健康发展的通知》，同时公布的还有“风电投资监测预警指标计算方法”以及“2016年全国风电投资监测预警结果”。针对我国风电产业为什么需要预警机制，这样的指标体系又有怎样的含义等几个问题，谈谈自己的看法。

一、建立投资预警机制是现实的需要

统计数据显示，国际上对于可再生能源产业的投资呈现逐年快速增长趋势。我国也不例外，除项目开发企业外，金融投资界也对风电、光伏发电等新兴产业表现出极大的关注和热情。但逐年恶化的弃风限电所带来的发电企业亏损问题，时时刻刻在触动着投资界的敏感神经，从2010年开始出现弃风限电现象，到2015年，“三北”地区弃风限电达到了新高，全年超过330亿千瓦时。2016年第一季度弃风电量190亿千瓦时，新疆、甘肃弃风率接近50%，弃风限电向常态化，恶性化发展。更为雪上加霜的是，个别地方政府违规干涉风电开发建设及并网运行等问题日益凸显，更是增加了企业投资的不确定性风险。例如在西北宁夏、新疆、甘肃等地区，除弃风率居高不下导致风电企业电量收益严重受损之外，这些地区推行的风火置换、大用户直供等违法违规交易还导致风电销售电价被变相降低，从而使这些地区的风电出现“量价齐跌”的局面。而现实中，企业对于这些因素往往并没有全面的认识，投资决策时由于信息不对称存在一定的盲目性。

因此，为促进风电产业持续健康发展，行业内亟需建立一套风电预警机制，通过政府的有效监管和引导，一是指导企业理性投资，避免造成投资浪费，二是促进风电项目合理规划布局和建设，提高风电企业投资效益。这既是对地方政府公信力的一种保护，也是对产业投资声誉的一种保护。

二、指标体系设计可以科学反映投资关切

风电开发投资风险预警的指标体系分为政策类指标、资源和运行类指标、经济类指标三大类共7项参数：政策类指标包括年度计划完成率、风电开发政策环境指标2项；资源和运行类指标包括系统不可调节电源比例、弃风率及年利用小时数3项；经济类指标包括交易价格同比降幅、抽样亏损率2项。

仔细分析发现，无论是政策类指标，资源和运行类指标，还是经济类指标，本质上都是政策和市场环境因素作用的结果，因为一个地方对可再生能源的重视程度、产业政策、市场环境直接导致可再生能源发电的经济运行效果。政策环境和市场环境同为“三北”省份，处境相似，但结果大不相同，反映出当地新能源发展环境存在巨大差异。而国家对于这样的政策不确定性所带来的投资风险进行预警，最为必要的，也是最为负责任的一种行为，单独靠哪家企业或投资分析机构恐怕难以胜任。

指标的构成和权重科学反映了产业界和投资界的关切。例如，弃风问题是当前困扰产业发展的头等难题，也是公认的因传统计划体制和利益协调机制所导致的典型案例，直接影响发电企业受益水平和投资信心。因此，这一指标的权重也最高，占比30%。其次是权重分别为15% 的年平均利用小时数和交易价格同比降幅两个指标，I至IV类资源区的年利用小时数依次低于2200、2000、1800、1500时，得分为0；交易价格同比降幅超过20%时，得分为0，这可以提醒地方部门尽早停止违规推行的所谓“大用户直供”交易对风电电价的打压，尽快采取措施落实国家公布的全额保障性收购小时数，在此之外可以通过市场手段鼓励风电多发满发。也正基于此，《通知》明确提出，“如发布年前一年风电平均利用小时数低于地区设定的最低保障性收购小时数，风险预警结果将直接定为红色预警。”

此外，年度计划完成率、风电开发政策环境因子、系统不可调节电源比例和抽样亏损率权重都是10%。如果地方出台严重不利于风电产业发展的政策，例如风火置换，为保火电而停发风电等文件，都将直接导致政策环境因子这项指标为0分。综合得分小于1，将被定位红色级别，表示风电开发投资风险较大，国家能源局在发布预警结果的当年不下达年度开发建设规模，地方暂缓核准新的风电项目（含已纳入年度开发建设规模的项目），对于这类地区，风电开发企业就要对投资决策更为慎重。当然，红色预警地区也不是“一棍子打死不得翻身”，预警结果一般以年度为时间跨度来发布，如果地方能及时纠正不合理行为，与国家政策高度保持一致，全力做好可再生能源的全额保障性收购工作，还是可以在下一年度变为大家期待的“绿色”。

三、预警结果有助于引导产业布局优化

《通知》同时以附件形式公布了2016年风电开发投资风险预警结果。结果显示，吉林、黑龙江、甘肃、宁夏、新疆（含兵团）等5个地区为红色，河北北网、蒙东、蒙西等3个地区为橙色，其他地区为绿色。按上述指标体系所计算的结果与各地区产业政策、限电情况等产业界的一般认知结论是一致的，事实证明该套指标体系是科学合理，行之有效的。

明确各地区的预警级别，可以有效引导产业投资方向，推动布局优化，使资本向弃风限电不严重、产业政策环境较好的中东部地区流动。在处于负荷中心的中东部及南方地区大规模开发风电项目更顺应可再生能源分布广、密度低的资源禀赋。之前，行业普遍认为，风速低于6 米/ 秒的资源区不具备经济开发价值。但是，通过“十二五”期间的技术创新，机组的利用效率得以大幅提高，低风速资源也具备了经济开发价值。目前，年平均风速5 米/ 秒的风电场，年等效满负荷利用小时数也可以达到2000 左右。据气象局最新评估结果，中东部和南部地区风速在5 米/ 秒以上达到经济开发价值的风资源技术可开发量接近9 亿千瓦，足可以满足未来一段时期的开发需求。在此基础上，有了这套预警机制，就更可以科学指导企业投资行为，杜绝浪费，提高效益，保障产业发展。预警机制的出台，也真实反映了行业管理的健全化和科学化，我们仍然期望，在国家的指导下，行业的发展环境更加和谐健康，更有利于各种资本的进入，为国计民生做出更多贡献。