升级前先备案后报告，工信部将严管车企OTA升级

4月15日，工信部装备工业发展中心发布《关于开展汽车软件在线升级备案的通知》。通知要求，车企应按要求依次完成企业管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案后，才能实施汽车软件在线升级活动，即OTA升级。升级完成后5个工作日内，须提交该具体升级活动的实施情况报告。

通知要求，企业实施OTA升级活动，应当确保汽车产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求，保障汽车产品生产一致性。备案申请主体应是汽车整车生产企业，自通知发布之日起开展企业管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案。

具体来说，企业开展具体OTA升级活动前，应按照汽车软件在线升级备案系统中所列备案信息及要求，提交具体升级活动备案及相关证明材料。在升级活动完成后5个工作日内，提交该具体升级活动的实施情况报告。其中升级活动起止时间间隔超过6个月的，还应每6个月提交实施情况阶段性报告。

随着汽车智能化程度逐渐提升，车企通过OTA升级来改变汽车功能的现象越发普遍。OTA是英文Over the Air Technology的缩写，意为空间下载技术，指的是通过网络从远程服务器下载软件更新包，对自身系统及技术固件进行升级。这种方式能为车主带来更加便捷的智能用车体验，但侵犯消费者权益的现象也时有发生。

过去两年里，特斯拉、上汽荣威、广汽丰田、威马等品牌都曾被曝光，通过OTA升级技术对电池输出功率进行“上锁”，人为降低充电上限，从而减缓电池衰减，并防止电池出现热失控等故障。但“锁电”操作同时也会导致充电速度下降、续航里程缩水，使整车产品达不到备案的技术水平。

从这则通知的内容来看，工信部将对车企OTA升级活动进行严格管理。通知要求，根据升级活动的影响评估，具体升级活动应采取分级备案：

对于不涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，企业在备案后可直接开展升级；涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，应提交验证材料，保障产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求；涉及L3级别及以上自动驾驶功能的相关升级活动，应经工信部批准。

根据备案要求，企业是OTA升级活动安全和产品生产一致性的责任主体。企业应履行告知义务，升级执行前向车辆用户告知OTA升级的目的、内容、所需时长、升级影响、注意事项等信息，升级执行后告知车辆用户升级结果。

此外，企业应识别升级活动所影响的电子控制系统，并保存软件初始和升级版本，支持实施升级追溯管理。相关备案信息应真实、准确和完整，具体包括企业OTA升级管理能力评估，车型及功能、具体升级活动内容等。

从这则通知来看，工信部要严管车企OTA活动的态度已经十分明显了。现如今的汽车产品智能化程度越来越高，车企通过OTA升级来改变汽车功能也越发频繁，虽然多数车企都是通过OTA来实现新功能，但也有车企通过OTA升级侵犯了消费者的权益。

络安全管理制度，依法落实网络安全等级保护制度和车联网卡实名登记管理要求，明确网络安全责任部门和负责人。具备保障汽车电子电气系统、组件和功能免受网络威胁的技术措施，具备汽车网络安全风险监测、网络安全缺陷和漏洞等发现和处置技术条件，确保车辆及其功能处于被保护的状态，保障车辆安全运行。依法依规落实网络安全事件报告和处置要求。 

附《通知》全文:

关于开展汽车软件在线升级备案的通知　　

各有关汽车生产企业:

根据《道路机动车辆生产企业及产品准入管理办法》《关于加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理的意见》等有关规定,受工业和信息化部委托,工业和信息化部装备工业发展中心组织开展汽车软件在线升级(又称OTA升级)备案工作。现将有关事项通知如下:

一、备案范围

获得道路机动车辆生产准入许可的汽车整车生产企业(以下简称“企业”)及其生产的具备OTA升级功能的汽车整车产品(以下简称“产品”)和实施的OTA升级活动,应进行备案。申请主体应是汽车整车生产企业。

二、备案要求

(一)企业实施OTA升级活动,应当确保汽车产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求,保障汽车产品生产一致性。

(二)企业应按要求依次完成企业管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案后,才能实施OTA升级活动。

(三)根据升级活动的影响评估,具体升级活动应采取分级备案,要求如下:

1. 不涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动,企业在备案后可直接开展升级。

2. 涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动,应提交验证材料,保障产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求。其中,涉及《公告》技术参数变更的相关升级活动,企业应在备案前按照《公告》管理规定,向工业和信息化部申请产品变更或扩展,按流程完成《公告》产品准入后才能开展升级,保障汽车产品生产一致性。

3. 涉及汽车自动驾驶功能(驾驶自动化分级的3级及以上)的相关升级活动,应经工业和信息化部批准。

(四)企业是OTA升级活动安全和产品生产一致性的责任主体。企业应履行告知义务,升级执行前向车辆用户告知OTA升级的目的、内容、所需时长、升级影响、注意事项等信息,升级执行后告知车辆用户升级结果。

(五)企业应识别升级活动所影响的电子控制系统,并保存软件初始和升级版本(集),支持实施升级追溯管理。相关备案信息应真实、准确和完整。

三、备案工作流程

(一)企业管理能力备案。企业应开展OTA升级管理能力评估,提交企业管理能力备案及相关证明材料。备案有效期为3年,有效期满或不能持续保持企业管理能力的,需重新申请备案。企业开展车型及功能备案、具体升级活动备案和实施升级活动,均应在有效期内进行。

(二)车型及功能备案。本通知发布后,申请《公告》新产品准入的,应在产品《公告》发布后15个工作日内,按照汽车软件在线升级备案系统中所列备案信息及要求,提交车型及功能备案和相关证明材料。本通知发布前已《公告》的产品,应在企业管理能力备案后60个工作日内完成补充备案。

(三)具体升级活动备案。企业开展具体OTA升级活动前,应按照汽车软件在线升级备案系统中所列备案信息及要求,提交具体升级活动备案及相关证明材料。在升级活动完成后5个工作日内,提交该具体升级活动的实施情况报告。其中升级活动起止时间间隔超过6个月的,还应每6个月提交实施情况阶段性报告。

四、实施安排

自本通知发布之日起,企业应开展企业管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案。企业通过登录“汽车软件在线升级备案系统”(网址为https://ota.miit-eidc.org.cn/)填报备案信息和相关证明材料。企业登录系统首页时首先进行注册,注册时需填写企业相关信息。注册成功后,使用注册账号登录备案系统。

五、企业责任

企业应持续履行备案承诺要求。如发现企业存在未按规定备案、隐瞒真实情况、提供虚假材料、不能持续保持企业OTA升级管理能力,以及存在产品一致性等问题的,报工业和信息化部依据《公告》管理有关规定处理。

特此通知。

工业和信息化部装备工业发展中心

2022年4月15日

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